尽职调查模板.docxVIP

附件1：中小企业私募债券业务尽职调查提纲尽职调查的内容需要取得的文件有/无责任人1公司基本情况1.1 基本信息1.1.1公司设立情况现有有效的公司章程；1.1.2最近一期经年检的营业执照（复印件）；1.1.3组织机构代码证1.1.4国有产权登记证1.1.5税务登记证（国税、地税）1.2.1公司历史沿革情况文字说明（含公司重大股权变化情况、重大资产重组情况）1.2.2提供沿革过程中主要文件的复印件，包括但不限于相关批准文件、内部决策文件、各权益方签署的协议、工商登记证明文件、审计报告、评估报告、验资报告、公司章程等1.3.1公司控股股东及实际控制人情况文字说明（控股股东及实际控制人基本情况描述、生产经营情况、关联关系及演变情况）； 1.3.2图表（列出公司与控股股东、实际控制人之间的股权及控制关系）；1.3.3控股股东及实际控制人的营业执照（复印件）或证明文件；1.3.4控股股东及实际控制人的公司章程；1.3.5控股股东及实际控制人近一年的审计报告（财务报告亦可）；1.4公司股本结构及股东持股情况表格（列出公司主要股东所持股份数量、比例、性质等）；1.5.1子公司情况完整的公司及下属单位的组织结构图（下属全资公司、控股公司、联营公司、法人事业单位、非法人直属单位、分公司等），结构图应标明控股/持股/控制关系、持股比例1.5.2公司拥有的下属企业的详细清单，包括：企业名称、注册资本、股权状况、企业性质、注册地址、经营范围。1.6.1公司独立性情况表格（列出金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预售账款、预付账款等，并简述来源，至少列出前5名资料）；1.6.2文字说明（公司主要财产及抵、质押、限制用途的情况，包括房产、主要生产经营设备、土地使用权、股权等）；1.8.1公司信用情况银行开户资料（提供贷款卡号）； 1.8.2完税证明、纳税申报表（初次不要求）；1.8.3人民银行征信系统的监管记录；1.8.4表格（商业银行授信额度统计）。2公司组织结构及内控2.1.1公司组织结构公司内部组织结构图；2.1.2文字说明（总部、分公司、子公司、董事会、监事会、股东会、专门委员会、总部职能部门等形成内部控制决策的方式、层次、实施和反馈的情况）；2.2公司治理制度公司董事会议事规则；监事会议事规则；股东会议事规则；董事会专门委员会议事规则；总经理工作制度；内部审计制度；（如有）2.3业务控制公司各类业务管理相关制度；文字说明（风控不力导致的损失事件）；2.4会计管理控制文字说明（公司财会风险控制情况）；公司财务会计制度；2.5信息系统控制文字说明（公司信息系统建设情况）；公司信息系统管理制度；2.6内控监督文字说明（公司内部审计队伍建设情况）。3公司董事、监事及高管人员3.1公司董、监、高人员基本信息图表（列出姓名、职务、性别、年龄、学历、任期起止日期、从业简历、其他任职情况、持股情况、薪酬）；3.2公司董、监、高人员诚信记录文字说明；3.3董、监、高人员是否有大额个人债务文字说明；3.4近三年公司董、监、高人员变动情况文字说明（变动经过、变动原因）。4公司业务情况、所处行业情况4.1公司所处行业的情况文字说明；4.2公司在行业中的竞争地位及竞争优势文字说明；4.3.1公司采购情况主要原材料、采购模式、主要供应商相关资料；4.3.2关联采购合同（首次不用）；4.4.1公司生产情况文字说明或图（生产流程）； 4.4.2文字说明或表格（主要产品设计生产能力、历年及最新一期产量）；4.4.3文字说明或表格（主要设备、房产等在公司及下属公司分布情况）；4.4.4文字说明（专业资质、专利、非专利技术、采矿权、探矿权等情况）；4.4.5质量控制、安全生产情况；4.4.6文字说明（历年来在环保方面的投入及未来可能的投入情况）（初次不要，根据企业性质决定是否要求）；4.4.7文字说明（在建项目情况）；4.5.1公司销售情况公司的销售模式、定价策略、地域分布等情况；4.5.2注册商标相关资料；4.5.3表格（列出近三年主要产品销售区域、价格、市场占有率）；4.5.4主要产品近三年价格变动资料；4.5.5文字说明或表格（主要客户、销售额及回款情况）；4.5.6关联销售合同；4.6技术与研发研发机构设置、主要研发成果、激励制度等情况；5业务发展计划5.1公司经营理念和经营模式公司经营理念和经营模式相关资料；5.2公司发展战略公司中长期发展战略相关文件；5.3公司近三年发展计划的执行情况公司近三年发展计划、年终总结报告；5.4公司业务发展目标公司未来三-五年的发展计划、业务发展目标及其依据。6财务会计信息6.1.1公司财务报告及相关财务资料公司近三年审计报告及最新一期比较会计报表 ( 首次 )6.1.2 公司最近两个完整会计年度经审计的财务报告(必须经有证券从业资