2012期货从业资格法律法规精讲班讲义6-7讲.pptVIP

期货法律法规汇编 精讲班 主讲老师：卢 瑜;期货投资者保障基金 管理暂行办法;第一章 总则;2、期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 3、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。;例题．期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A．期货交易所 B．证券交易所 C．期货公司 D．基金管理公司 答案：C;三、保障基金筹集、管理、使用原则 1、筹集原则：取之于市场、用之于市场。 2、中国证监会集中管理、统筹使用。 3、管理和运用原则：公开、合理、有效。 4、使用原则：保障投资者合法权益和公平救助，实行比例补偿。;一、保障基金的账户 以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 二、保障基金的资金来源 1、启动资金：期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 ;2、后续资金来源包括： （1）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳； （2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；