某集团上市规划书.docVIP

陕西大地上市规划书 一 什么是上市 上市是指经过国务院或者国务院授权的金融证券管理部门批准在证券的股份有限公司1、便于低成本，资金银行贷款须有资产作抵押，筹得资金有限须归还本金和利息日后再筹款时须重新申请。股票发行上市依据企业成长潜力，理论上可筹得无限资金、没有偿还本金和利息的压力，只需企业有盈余时，分发红利给股票持有人需要再筹款时，只须再发行股票即可世界知名大企业，几乎都是通过上市融资，进行资本运作，实现规模的裂变，迅速跨入大型企业的行列。产品运营只是资本原始积累的初级阶段。2、可以充分发挥企业创造财富的功能通过上市可以打破企业和金融市场之间资讯的不平衡使企业的价值得到真正的反映。市后赚取两种利润产品收入、资本市场利润收入。能利用发行新股和换股扩展业务，开发新产品和进行多元化商业活动，购买最好的设备、置产和兼并其他企业，扩大业务而不需动用生产资金。?随着企业上市，企业变成了受社会关注的公众上市公司，使企业有了更好的发展机遇，能够得更多的发展机会，接受监管当局严格的监管，公司在治理方面更加规范。?3、企业管理层和股东对于企业的管理层和股东，上市后企业的价值和个人在企业的权益更加明确，其对投资具有更大的流动性，企业的债务也和个人分离。上市后如果企业股票的后市运作良好，则企业管理层和股东的财富递增。企业管理人员和股东的利益不仅来自红利，还来自股市的回报。不再是私人公司主营业务、市场策略等方面的信息比如公关费用、给投行的费用、财务报表的审计费用等上市公司比民营企业需要履行更多义务、承担更多责任，管理层也将受到更大的压力等。A股上市条件根据中华人民共和国公司法及股票发行与交易管理暂行条理的有关规定，股份公司申请股票上市必须符合下列条件： （1） （2）（3） （4）。 1、改制与设立 企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。 1.1改制与设立方式 1.1.1、发起设立。即由相应数量的发起人出资新设立一家股份公司。 1.1.2、改制设立。即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。 1.1.3、有限责任公司整体变更。即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司，然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。 1.2改制与设立程序 1.2.1、新设设立基本程序 （1）发起人制定股份公司设立方案； （2）签署发起人协议并拟定公司章程草案； （3）取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准； （4）发起人认购股份和缴纳股款； （5）聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资； （6）召开创立大会并建立公司组织机构； （7）向公司登记机关申请设立登记。 1.2.2、改制设立基本程序 （1）拟定改制设立方案； （2）聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估； （3）签署发起人协议并拟定公司章程草案； （4）拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复； （5）拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复； （6）取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准； （7）发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续； （8）聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资； （9）召开公司创立大会并建立公司组织机构； （10）向公司登记机关申请设立登记。 1.2.3、有限责任公司整体变更基本程序 ??? （1）向国务院授权部门或省级人民政府提出变更申请并获得批准； ?? （2）聘请具有证券业务资格的会计师事务所审计； ?? （3）原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人，将经审计的净资产按1：1的比例投入到拟设立的股份公司； ??? （4）聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资； ??? （5）拟定公司章程草案； ??? （6）召开创立大会并建立公司组织机构； ??? （7）向公司登记机关申请变更登记。 2、上市辅导 股份公司在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行至少为期一年的辅导。 2.1上市辅导的程序 2.1.1、聘请辅导机构。辅导机构应是具有保荐资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构。 2.1.2、与辅导机构签署辅导协议，并到股份公司所在地的证监局办理辅导备案登记手续。 2.1.3、正式开始辅导。辅导机构每3个月向当地证监局报送1次辅导工作备案报告。 2.1.4、辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议，督促股份公司完成整改。 2.1.5、辅导机构对接受辅导的人员进行至少1次的书面考试。 2.1.6、向当地证监局提交辅导评估申请。 2.1.7、证监局验收，出具辅导监管报告。 2.1.8、股份公司向社会公告准备发行股票的事宜。股份公司应在辅导期满6个月之后的10天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少2种主要报纸