证券从业人员执业行为准则解读.ppt

* “（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；” 【案例五】 前期，中国证监会处罚了两起基金公司从业人员违规买卖股票的 案件：第一起是某基金公司基金经理唐某先后以其父及第三人账户， 利用职务便利，在其管理的基金建仓前买入桌股票，为自己及他人获 利逾152.72万元。第二起是某基金公司基金经理王某在运用基金财产 进行股票投资买卖的同时，通过网上交易方式，直接操作其父开立的 账户，进行相同股票的买卖交易，为该账户非法获利150.94万元。 这类违规买卖股票的行为，俗称“老鼠仓”。证监会对以上两起 “老鼠仓”案件的行为人均已进行了市场禁入、罚款的行政处罚。如 发