国外技术转移政策体系研究.pdfVIP

科技政策与发展战略　２０１２．４． １ 国外技术转移政策体系研究 胡智慧　李　宏　刘　清等 　　一、主要国家的技术转移政策体系及其演变 技术转移是科学技术的经济价值得以实现的必经环节，是一个国家和地 区加速技术进步、增强经济实力的重要手段。当前，技术转移已成为世界主要 国家共同关注的问题。因此，有关技术转移的政策体系也自然成为了各国关 注的重点。 为了促进和规范科研机构与大学的技术转移活动，世界各主要国家的政 府都颁布了一系列的法律法规，并设立了大量的政府计划或项目以支持科研 机构与大学的技术转移活动。无论是法律法规还是政府计划的设立，都极大 地激发了科研机构与大学参与技术转移活动的热情，形成了促进技术转移工 作的社会环境。 （一）主要国家的技术转移政策及法律体系 由于认识到技术转移有促进科技进步和经济增长的功能，主要发达国家 建设相关政策及法律体系的历史都比较长，因此，相关政策及法律体系比较完 备，涉及到了科研机构与大学技术转移活动的各个方面。 １、美国的技术转移政策和相关立法 美国将技术转移作为公共政策来制定和实施。这些政策包括对大学与工 业界互动以及联邦实验室与工业界互动的规定。通过相关政策和立法，美国 的大学和联邦实验室普遍建立了技术转移机构，一个完善的技术转移体系已 在美国建立起来，在研发机构和企业之间架起了一座桥梁，使得技术转移通道 十分通畅，极大地促进了知识、技术、人才的流动，密切了大学、研究机构、政府 实验室和产业界的结合。 以１９８０年的《拜杜法案》和《技术创新法》、１９８２年《小企业技术创新进 步法》和１９８４年《国家合作研究法》等法案为支柱，美国自２０世纪８０年代以 来，构建了一个完整的技术转移法律体系，并在技术转移的实践中不断修正和 完善。这些法案促进了美国联邦政府投入产出的成果迅速产业化。 （１）支持大学和联邦实验室的技术转移工作 １９８０年的《拜杜法案》主要是以大学、中小企业和非营利研究机构为规范 客体，允许上述类型机构对政府资助所取得的研发成果拥有知识产权，并可以 以专有或者非专有方式授权给企业，进行技术转移。在《拜杜法案》里有一个 ２ 科技政策与发展战略　２０１２．４． 十分引人注目的条款，就是“政府介入权”（Ｍａｒｃｈｉｎｒｉｇｈｔｓ）。如果取得研发成 果的非营利研发机构对该成果不积极进行技术转移，联邦政府在符合一定条 件下，可将该成果所有权收回并授权予他人。此外，《拜杜法案》还统一规范 了联邦专利制度，从根本上改变了利用政府资助进行研发形成的知识产权的 权属标准，把研发成果的所有权从政府手中转移到与政府签订合同或授权协 议的大学、非营利性研究机构和小企业手中。 针对《拜杜法案》没有规定联邦实验室是否可以参与专利等知识产权转 移，１９８４年美国出台了《拜杜法修正案》，允许联邦实验室自行决定其专利的 对外许可，允许委托机构收取专利权使用费，并规定大企业与小企业一样，可 以获得政府资金支持的研究所专利的排他性许可，在一定限制范围内，允许大 学和非营利机构运行联邦实验室所有的发明权。 １９８０年的《技术创新法》明确指出需制定强有力的国家政策以支持国内 的技术转移，促进联邦政府科学技术资源的开发利用。这项法律规定，凡是年 预算在２０００万美元以上的联邦实验室，必须设立专门的研究和技术应用办公 室，从事研发成果的技术转移，同时规定，各联邦机构至少将其研发预算的０． ５％用于支持下属研究与技术应用办公室的技术转移工作。《技术创新法》奠 定了政府实验室技术转移的基础。 １９８６年，美国国会又通过了《联邦技术转移法》，鼓励国家实验室与工业 界合作建立联盟，促进技术转移。法案规定，联邦实验室技术转移联盟（ＦＬＣ） 作为全国性的技术转移机构，提供资助机制保证其开展工作。该法明确了技 术转移工作是所有联邦实验室雇员的职责，并作为人事绩效考核的重要指标。 该法案修正了《技术创新法》，明确授权联邦实验室可以同其他机构签订合作 研发协议，为联邦实验室和私营部门之间的合作伙伴关系建立了基本框架。 （２）促进研究机构与企业之间的技术转移活动 为了促进研究机构与企业之间的技术转移活动，１９