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中国垄断产业放松规制改革的博弈均衡及推进机制研究 范合君 ? 2013-01-25 14:19:21　　　来源：《首都经济贸易大学学报》2012年5期 　　 　　【内容提要】放松规制已成为垄断产业改革的重要趋势。但是放松规制的过程并不是一帆风顺的，放松规制会对不同利益主体产生不同影响。本文系统研究了中国垄断产业放松规制对国家、规制机构、被规制企业、消费者的影响，四个利益主体的策略性反应与影响力以及他们之间的博弈均衡，发现没有外力推动下四个利益主体之间的博弈均衡不能推动放松规制改革的顺利进行，因此需要政府建立利益兼容机制才能保证放松规制改革的顺利推进。　　【关键词】放松规制 利益主体 博弈均衡 利益兼容　　一、引言　　20世纪70年代以来，美国、英国等成熟市场经济国家在电信、电力、铁路、民航、石油及天然气输送、煤气、自来水等垄断产业的规制出现了放松的趋势。放松规制的首要目的在于引入竞争机制、减少规制成本、促使企业提高效率、改进服务。放松规制包括将产业禁入改为自由进入，取消价格规制，形成具有活力的竞争机制。20世纪80年代以来，中国在放松规制方面也迈出了步伐，初步形成了多家市场主体相互竞争的市场格局，取得了积极的效果。但是，由于历史原因，中国垄断产业改革缺乏战略性设计，具有偶然性、非连续性、不彻底性、反复性和非路径依赖性等特点(余晖，2000)[1]。中国垄断产业改革还刚刚起步，效果还不显著，与竞争目标相联系的众多深层次问题在相当大程度上还制约着改革的深入。今后中国垄断产业改革的一个重要方向就是放松规制并重塑科学、高效的规制体系(戚聿东、范合君，2009)[2]。　　任何政策的制定和实施背后都有政治力量在起作用。同样，自然垄断产业放松规制改革不单单是一个经济与技术问题，还是一个政治经济问题(经济合作与发展组织OECD，2005；史小龙，2005)。除了经济、技术因素外，政治因素很大程度上影响着自然垄断产业的规制过程(拉丰，1999)[5]。事实上，任何一项改革都是对原有利益格局的调整，经济改革总是会受到种种政治因素的影响(罗兰，2000)[6]。垄断产业放松规制的改革本质上是一种利益调整和再均衡的过程，会导致各个利益主体之间的利益冲突。经济合作与发展组织(OECD，2005)在《Regulatory Reform：Experience from OECD Countries》报告中总结OECD主要国家规制改革经验后也认为来自既得利益者的反对是规制改革失败的一个重要方面。　　新时期、新阶段，垄断产业放松规制改革目标能否顺利实现取决于利益关系的改革和调整，需要把全面调整利益关系作为新阶段垄断行业改革攻坚的重大课题和重要任务。放松规制的过程会对国家、规制机构、垄断企业以及消费者四个利益主体(集团)产生重要影响。有的利益主体从中受益，有的利益主体从中受损，并且各利益主体受益与受损的程度各不相同。这样，利益受损主体可能会阻止放松规制的顺利进行，导致放松规制改革的流产。因此需要系统研究中国垄断产业放松规制对各个利益主体影响，系统设计统筹兼顾的改革方案，使改革能够顺利推进下去。事实上，利益集团已经成为掣肘中国改革攻坚的主要因素。中国目前正在进行的各项改革已经导致不同群体间利益冲突愈发激烈(林德贝克，2008)[7]。　　因此，全面系统地研究放松规制对各个利益主体的影响，研究各个利益主体对放松规制的态度、策略性反应以及影响力，研究他们之间的博弈均衡，并设计可行的均衡机制保证各个利益主体都能够支持改革，保证放松规制的顺利进行，实现各个利益主体的多赢，是摆在我们面前的一项重要而紧迫的任务。本文将研究中国垄断产业放松规制的改革对各个利益主体的影响，设计一种可行的利益均衡机制保证各个利益主体都能够支持放松规制的改革，推进放松规制改革顺利进行。本文内容安排：第二部分，研究放松规制对四个利益主体的影响；第三部分，分析各利益主体对放松规制的态度及影响；第四部分，研究各利益主体之间的博弈能否达到有效的均衡；第五部分，建立了一种利益兼容机制，保证放松规制的顺利推进。　　二、放松规制对四个利益主体的影响　　中国垄断产业改革的过程中主要涉及四个利益主体：国家、规制机构、被规制企业以及消费者。国家、规制机构、被规制企业、消费者四个利益主体之间是一种层级关系。其中国家处在这个层级结构的最高层，是一切规制活动的政治委托人。规制机构处于这个层级结构的第二层，是国家规制活动的代理人，代理国家制定并执行各种规制政策。被规制企业处在这个层级结构的第三层，按照规制机构的要求进行生产，是产品与服务的实际生产者或者提供者。消费者处于这个层级的第四层，是产品或者服务的最终消费者，也是国家进行规制所要服务的最终对象。下面，依次分析放松规制对四个利益主体的影