基于产权结构和政府监管的PPP项目治理机制研究.docVIP

目 录 第一章 绪论 1 1.1研究背景 1 1.2研究意义 2 1.3 PPP项目国内外研究现状 3 1.3.1 PPP项目契约视角研究现状 3 1.3.2 PPP项目规制与激励视角研究现状 3 1.4研究内容 5 1.5研究方法和主要创新点 5 1.5.1研究方法 5 1.5.2技术路线图 6 第二章 PPP项目治理理论基础与治理框架的构建 8 2.1PPP模式概述 8 2.1.1 PPP项目特征 8 2.1.2 PPP模式分类 9 2.1.3 PPP项目公私双方合作机理 10 2.2治理理论 11 2.2.1公司治理理论 11 2.2.1项目治理理论 12 2.3项目区分理论 12 2.4产权基本理论 13 2.4.1产权的基本含义 13 2.4.2产权的内容、形式和属性 14 2.5不完全契约理论 15 2.5.1不完全契约理论概述 15 2.5.2剩余控制权研究现状 16 2.5.3产权与剩余控制权 17 2.6委托—代理理论 17 2.6.1委托－代理问题的理论基础和分类 17 2.6.2委托－代理问题的基本分析框架 19 2.7 PPP项目治理框架 19 2.7.1 PPP项目产权结构 20 2.7.2 PPP项目政府监管 20 2.7.3 PPP项目治理的特征 21 第三章 PPP项目产权治理研究 22 3.1 PPP项目产权结构分类 22 3.2产权结构特征分析 22 3.2.1公共部门、私人部门单独提供 22 3.2.2 各类产权结构合作方式的特点 23 3.3基于产权结构的PPP项目治理机制 26 3.3.1 PPP项目产权初步配置 26 3.3.2 PPP项目产权进一步配置 27 3.3.3 建立PPP项目产权治理机制 30 3.4 PPP项目产权治理机制在决策中的应用 31 第四章 PPP项目政府监管和机制设计 34 4.1 PPP项目政府监管的中外比较 34 4.2我国PPP项目政府监管存在的问题 35 4.3完善PPP项目监管框架建议 36 4.3.1明确政府监管角色 36 4.3.2建立并完善相关法律框架 37 4.3.3完善监管机构结构设置 38 4.3.4以定价机制为核心的监管机制 39 第五章 结论 43 5.1总结 43 5.2研究不足与后续研究展望 44 参考文献 45 绪论 1.1研究背景 公私合作模式（Public-Private Partnerships，以下简称PPP）是指公共部门和私人部门针对特定的公共项目，以实现共赢为目的所建立的长期、互利的制度化合作关系，其中涉及项目的融资、建设、运营等责任的分配。与传统的基础设施和公共服务供给形式相比，PPP模式强调公共部门和私人部门各自发挥优势，联合投入资源来提供公共产品或服务，共同承担风险，共享产品或服务的收益。通过公共部门和私人部门的合作，能够有效缓解公共部门资金不足的现状，充分发挥私人部门的技术、资金和管理优势，同时有利于达到项目资源的优化配置、提高资源的利用效率。PPP模式所具有的投资效率高、资源配置优化、市场机制灵活等优点，符合国家公共项目改革的目标，得到各级政府的青睐。统计表明，1990年至2011年在中国由私人参与投资的项目投资总额已达1164亿美元。1996年~2011年间，在中国各年由私人参与投资的项目投资额见下图1-1所示。 图1-1 中国1996年~2011年私人部门参与投资项目总额 可以看出，1996年至2007年，是PPP项目投资的高峰期，期间所投资建设的项目，现在大多已进入运营期，运用PPP模式提供产品的收益和成效已逐渐明了，统计数据显示，1990年至2011年，有约占投资总额4%的项目被暂停或取消，更有大批项目出于亏损状态。实际情况表明，运用PPP模式进行建设和运营的收益和成效参差不齐，有不少已经开始运营的项目出现亏损，面临失败的风险。为保证PPP项目的成功执行，学者和实业界人士也开始更多地从长远角度关注PPP项目投资的效率和效果，而不是仅仅从引入私人资金和技术等单一角度考虑是否引入私人资本。 同时，作为经济和社会发展的基础、城市正常运转的前提、居民生活质量的保障，公共项目在国民经济和国民生活中占据着重要地位。因此，该类项目的成功执行尤其具有重要意义。而该类项目一般都涉及到巨额资金的投入，项目建设的周期较长，所涉及的各方之间的关系错综复杂，项目在建设、运营中存在着巨大的风险，需要识别影响PPP项目成功执行的问题，将各个问题纳入统一的框架进行研究，建立有效的治理机制，以最大程度地发挥公私双方各自的优势，提高资源的利用效率，保证项目的成功执行和公众利益。 1.2研究意义 通过本研究，建立有效的PPP项目治理机制，针对影响PPP项目成功执行的问题，对PPP项目的决策和管理提出政策建议，为PPP项目实践