国际金融中心与国际板问题研究.pdfVIP

摘 要 1992 年 10 月，中共十四大明确提出要以上海浦东开发区为龙头，尽快把 上海建成国际经济、金融、贸易中心之一的远景目标。此后，中央政府全力支 持，出台多项优惠政策和配套措施，把打造中国上海国际金融中心作为一项具 有全局意义的国家战略。响应中央号召，2006 年的上海市“十一五”规划明确 了到2010 年把上海建成国际金融中心的基本框架结构。今年是该规划实施的最 后一年，也是上海国际金融中心按期推出的一年。各项准备工作正在紧锣密鼓 地实施当中，赶在此时对国际金融中心的建设问题进行研究是具有一定实践意 义的。 国际金融中心是在全球金融市场、证券市场国际化大背景下提出的，本文 第一章就先介绍了证券市场国际化的一般性问题。其中包括：第一节证券市场 国际化概述，其中谈到证券市场国际化的内涵与特点、世界各国证券市场国际 化发展研究以及我国证券市场国际化发展现状等。第二节国际金融中心的基础 条件研究，探讨了国际金融中心的判定标准问题，明确了法律制度是打造国际 金融中心的基础条件，强调完善法律制度对于国际金融中心建设的基础性意义。 国际板是建立国际金融中心的重要组成部分，本章第二章对国际板的相关 问题进行了研究。主要包括：第一节国际板的概念和发展背景研究，对国际板 的基本问题进行了介绍；第二节分析了国际板的功能与作用；第三节着重研究 和探讨了国际板建设中遇到的问题，包括法律法规层面、宏观经济层面和证券 市场建设层面的问题。 论文第三章是外汇管制条件下国际板上市模式的选择，对中国存托证 （CDR ）进行了介绍，并从股东权益保护、最佳售卖区、制度差异衔接等方面 分析 CDR 制度作为国际板上市模式的合理性。 文章最后一章，对国际板制度完善提出了相关建议。主要有 CDR 制度的法 律制度完善，建立以商业银行为存托机构、非营利性的、严格监管、运行有序 的存托制度，形成以“国际会计准则”和“英语”披露语言为基础的、科学完 备的信息披露制度，证券经纪人制度国际化，和确立分类管理的境外投资者准 入制度等。 关键词：国际金融中心；国际板；中国存托证（CDR ） I Abstract The 14th National Congress of CPC spelt out its development landscape of Shanghai in October 1992, to construct Shanghai as an international economic, financial and trade center with Shanghai PUDONG taking the lead. Since then, the central government had put forward a series of preferential and supporting policies to make the idea of constructing Shanghai to be an international financial center as a national strategy with overall significance. In response, Shanghai, in 2006, put in its “eleventh five-year plan” the basic framework of building Shanghai to be an international financial center in 2010. This year is the last year of “eleventh five-year plan” of Shanghai, and also the year of promoting the construction of