环境规制与企业技术创新效率研究.pdfVIP

2013年7月 中闯 倩，叼伍 Ju1．，2013 第4期(总第279期) EconomicIssuesinChina NO．4 环境规制与企业技术创新效率研究 李 婧 南京师范大学 南京 210023 内容提要：本文应用 1998-20l0年我 国大中型工业企业分地区数据 ，采用随机前沿模型，实证考 察 了环境规制与企业技术创新效率的关系。研究发现 ，环境规制与企业技术创新效率之 间呈现显著 的倒u型关系，即随着环境规制水平的提高，企业技术创新效率先增后减。研究还发现，竞争性的市 场结构对技术创新效率有显著的正向影响，政府科技资助对技术创新效率有显著的负向影响，而企业 规模与技术创新效率之 间亦呈现先增后减的倒 U关系。 关键词 ：环境规制 ；技术创新 ；效率 一 、 引 言 改革开放以来，我国经济保持了30多年的快速增长，但与此同时，环境污染问题也 日益突出。如 何在保持经济发展的同时，切实处理好其与环境保护的关系，成为摆在学界和政界面前一个非常棘手 而且重要 的议题。 环境规制无疑是近年来世界各国加强环境保护的一项重要举措，然而严格的环境规制却可能影 响到企业的技术创新行为，进而也影响到企业甚至国家的长期竞争力。这是因为，一方面，环境规制 会增加企业污染治理的成本，在资金总额一定的条件下，可能挤 占了企业的研发资金，从而降低了企 业技术创新的绩效。另一方面，环境规制会增加企业技术创新的动力，并以此来降低成本和维持利 润，这样环境规制不仅不会对企业造成负担，反而可以通过创新的补偿效应而使企业受益，这也即是 著名的 “波特假说”(Porter，1991)。 针对这一争议，不少学者对其进行了实证检验，但 由于研究视角、样本及方法等的不同，结果也不 尽一致。Brannlund(1998)以瑞典纸浆和造纸产业为样本，Gray和 Shadbegian(1995)以美国纸浆和造 纸、石油提炼和炼钢业为样本的研究发现，环境规制与技术创新及生产率之间呈现负相关关系。Car． men等(2006)利用美国制造业数据，黄德春和刘志彪(2006)以中国海尔为考察对象，赵红 (2008)利 用中国18个两位数产业数据研究发现环境规制有显著的正向影响。而Cesaroni和Arduini(2001)利 收稿 日期 ：2013—05—22 基金项目：本文得到国家 自然科学基金、江苏省社科基金 (12DDB009)、江苏省高校哲学社会科学研究重 点项目(2013ZDIXM026)、南京师范大学青年人才科研培育项 目(1109013)等课题的资助。 作者简介：南京师范大学商学院，讲师，博士。 · 38 · 用欧洲化学工业数据 ，江珂和卢现祥(2011)利用 中国省际面板数据 的研究却表 明境规制与技术创新 并没有明显 的正相关。 上述研究主要是从环境规制对企业技术创新投入或产出角度，即从环境规制是否有利于激发企 业更多的RD支出或专利产出的角度来考察环境规制对企业技术创新的影响。与以往研究不同，本 文则从效率视角，对环境规制是否有利于提升企业技术创新投人产 出的效率进行检验。事实上，由于 严格环境规制政策的存在，企业不得不增加额外的环境投资用于污染治理，在此情况下，企业很可能 不仅从技术层面对环境治理技术进行改进 ，而且会从管理及制度层面对现有的研发组织架构、人员安 排及经费应用进行调整，这样也在一定程度上可以促进企业研发资源利用效率的提升。 基于此，本文将从效率视角，利用我国1998--2010年分省区面板数据，对环境规制与企业技术创 新的关系进行重新检验。本文余下内容安排为：第二部分建立环境规制影响企业技术创新效率的计 量模型；第三部分介绍本文的数据与变量；第四部分对结果进行分析；第五部分是对结果稳健性的一 个检验 ；最后是文章的结论 。 二 、模 型设定 本文将大中型工业企业所处的各个地区看作是投入一定技术创新资源进行技术创新生产的决策 部门，这些资源的投入总量及合理利用决定了一个地区工业企业的技术创新潜力 (创新