全球价值链、微笑曲线与技术锁定效应——理论解释与跨国经验.pdfVIP

全球价值链、微笑曲线与技术锁定效应 理论解释与跨国经验 王 敏 冯宗宪 内容提要 本文建立了一个包含人力资本和非熟练劳动的中间产品模型，在南北贸易模型和H—O模型的理 论框架中考察中间产品贸易的利润分配模式和技术进步效应，认为北方国家对价值链上人力资本密集型中间产 品 的垄断是 “微笑曲线”效应的成因，因此，南方国家参与以中间产品贸易为核心的全球价值链生产网络并不能显著 地提高收入水平，而且产品的技术水平越高，“微笑曲线”的效应越显著；在技术水平上，全球价值链的生产模式对 南方国家产生了技术锁定效应。基于 1995—2010年55个国家的跨国面板数据的经验检验完全支持第一个结论， 部分地支持 了第二个结论，本文对后者做 出了简要的解释。 关键词 中间产品贸易 人力资本 微笑曲线 技术锁定效应 中图分类号-F26 文献标识码：A 文章编号：1000—7636(2013)09—0045—10 20世纪90年代以来 ，中间产品贸易占全球贸易的比重 日益增加，同一产品不同生产工序上的分工成为主要 的国际分工形式 ；在这个以工序分工构成的产品生产网络中，中间产品贸易的重要特征不仅在于将最终产品 的生产分割为多个中间品的生产 ，还在于不 同中间品之 间存在不同程度的价值增值 ，形成全球价值链的生产模 式。著名的微笑曲线描述了产品价值链上不同价值增值环节和参与者之间的利润分配关系：发展中国家承担附 加值低 、利润空间小的组装环节生产，发达国家承担附加值高、利润空间大的研发和售后服务等环节的生产。本 文的问题是：为什么同一产品不同生产工序能够存在价值增值?是什么样的内生性条件决定了现有的利润分配 方式?参与全球价值链分工是否能够给发展中国家带来期待的收入增长效应和技术进步效应?本文结合垂直专 业化贸易理论和内生增长理论 ，在南北贸易模型和H一0理论的框架内探讨上述问题。 一 、 文献综述 垂直专业化理论认为，工序的要素密集度和国家要素禀赋决定了垂直专业化的生产和贸易模式 ；这一模式 收稿 日期 ：2013—07—08 基金项 目：2012国家社会科学基金重大项 目(第二批)“基于碳减排的产业有序转移和区域协调发展研究”(12ZD070)；教育部人文社会 科学重点研究基地重大项 目“中国东西部地区产业转移与区域分工的理论及政策支持研究”(11JJD790013) 作者简介 ：王 敏 西安交通大学经济与金融学院博士研究生，西北大学经济管理学院讲师，西安市，710127； 冯宗宪 西安交通大学经济与金融学院教授 ，博士生导师，西安市，710061。 45 经济与管理研究(2o13年第9期) lResearchonEconomicsandManagement 通过扩大中间产品种类 、可贸易品和不可贸易品的数量提高整体经济福利 。另外，全球价值链理论对中间产品 贸易的观察更加重视企业分工形式和核心企业治理模式。在以 “价值链”为核心构建的全球贸易网络关系中，根 据价值增值序列过程的不同，全球价值链可分为生产者驱动的价值链和消费者驱动的价值链 ：前者的价值增值份 额偏向于生产领域，主要集中在资本和技术密集型行业 ，企业间分工表现为垂直分工体系；后者的价值增值偏向 流通领域，主要集中在劳动密集型行业 ，企业间分工表现为水平分工体系 ’。 对发达国家而言，构建全球价值链通过工序层面的专业化效应 ’引提高了本 国生产率水平和收入水平。 但是，对发展中国家而言，全球价值链是一把双刃剑 ：一方面，发展中国家可通过价值链的动态学习和创新机 制完成产业升级 ，参与全球价值链也可获得技术扩散和技术溢出效应 ，从而提高收入水平。核心企业的知 识储备、国际化程度 、技术密集度和本地市场的参与程度和技术能力 ¨ 等多方面的因素决定了全球价值链 的技术创新效应。另一方面，在全球价值链的利润分配体系中，发展 中国家处于劣势地位 ，形成所谓的 “微笑 曲线”效应。有学者认为，全球价值链 的生产网络可能对发展中国家产业发展产生锁定效应，例如 ，巫强 ，刘志 彪 (2012) 在全球价值链框架下研究了中国本土装备制造业市场空间障碍问题 ，认为发展中