政府研发资助理论、资助效果与评价研究述评.pdfVIP

第3O卷 第17期 科 技 进 步 与 对 策 V_o1．30NO．17 2013：~z9月 ScienceTechnologyProgressandPolicy Sep．2013 政府研发资助理论、资助效果与评价研究述评 吴祖光 ，万迪 防 (1．西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 710054；2．西安交通大学 管理学院，陕西 西安 710049) 摘 要 ：传统经济理论认为研发活动的正外部性导致企业研发投入低于社会最优水平 ，金融市场不完美带 来融资约束则使企业研发投入水平低于无市场摩擦时的企业最优投入水平。政府资助研发活动是降低外 部性和研发成本的重要方式之一。政府研发资助对于私人研发投入具有激励效应或者是挤 出效应。政府 研发资助强度、资助项 目选择方式、信息不对称程度等因素均会影响政府研发资助实施效果。从理论上探 讨政府研发资助与研发活动市场进入和退 出障碍 、风险资本缺失、不 同主体合作研发等之 间的关系。在实 践上研究如何 完善政府研发资助知识共享体 系和知识产品的交易机制。在研究方法上采用结构选择模 型 或者配对等方法，揭示影响政府研发资助实施效果的因素及其关系。在此基础上针对具体情境 因素，改善 政府研发资助资金使用效率和企业研发活动决策弹性，提高政府研发资助的实施效果。 关键词：研发资助 ；研发投入；激励效应 ；挤 出效应；评价方法 DOI：10．6049／kjjbydc．2013010437 中图分类号 ：F204 文献标识码 ：A 文章编号：1001-7348(2013)17—015506 业经济活动 的方式 ，存在管制权力外溢 ，导致政府资助 0 引言 行为对于原定 目标 的偏离和扭 曲[3]。政府研发资助可 能具有多种动机 ，并不是简单对创新活动 的支持 ，如存 《国家 中长期科学和技术 发展规划纲要 (2006— 在大量企业在年末 收到政府补助 ，很多企业依赖政府 2020年)》提 出，到 2020年 ，我 国进入创新型国家行列 。 研发补助提升业绩 ，减少本年亏损等现 象 。这些现 象 创新型 国家的一个最重要特点是 国家 的创新投人 比较 促使我们思考政府研发资助是否完全发挥 了促进创新 高，研发投入 占GDP比例达到 2Yo以上 。虽然企业是 的作用 ，哪些因素影响政府资助研发活动的实施效果 ， 研发投入的主体，但研发活动具有正外部性等特点，各 如何评价政府资助研发活动的效果等问题 。解决这些 国政府均会通过政府资助 、税收政策和金融支持等措 问题 ，有利于更好理解政府资助政策及其发挥作用 的 施为企业 的研发活动提供持续支持 。OECD认为政府 机理 ，进而优化政府资助政策 ，提高政府资助效果 。因 直接资助能够保证政府对其资助 的研发项 目进行控制 此 ，本文对政府研发资助相关经济理论 、政府研发资助 并有效实现政府 目标Ⅲ ，政府资助成为各 国政府提高 效果与影响因素 ，以及政府资助研发活动效果评价方 本 国创新能力 的重要手段之一 。 自2006年 国家 中长