海马投资集团股份有限公司 投资者关系管理制度（2007 年修.pdfVIP

海马投资集团股份有限公司 投资者关系管理制度（2007 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强公司与投资者和潜在投资者 （以下统称“投资者”） 之间的信息沟通，建立公司诚信形象，促进公司与投资者之间的良性关系， 实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指 引》以及公司章程等法律、法规，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过充分的信息披 露，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现 公司价值最大化的战略管理行为。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露外，公司可主动披露投 资者关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司的信息披露应遵守国家法律、法规及 深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露的真实、准确、 完整、及时。在开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及其他内部信 息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。一旦出现泄 密的情形，公司应按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应严格遵循公平信息披露的原则， 公平对待所有投资者，避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确， 1 避免过度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑 提高沟通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公 司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第四条 投资者关系管理的目的 （一）发展投资者关系管理，形成对股东负责的管理理念，尊重和爱 护投资者，培养诚实守信、勤勉尽职的企业文化。 （二）通过充分的信息披露以及与投资者的充分沟通，建立信息双向 交流平台，促进投资者对公司的了解和认同。 （三）提高公司决策和经营的透明度，改善公司治理结构，促进公司 诚信自律、规范运作。 （四）提高公司在资本市场上的公信力，树立良好的资本市场形象， 谋求投资者对公司的长期支持，实现公司价值和股东长远利益的最大化。 第三章 投资者关系管理的工作对象、内容和方式 第五条 投资者关系管理的服务对象主要包括： （一）投资者（包括公司在册股东、潜在机构与个人投资者、境外投 资者）； （二）各类公开媒体（包括各类财经、行业报纸、期刊和电台、电视 台）； （三）各级证券监管机构； （四）其他有关方面（研究所、投资咨询公司、证券分析专家等）。 第六条 在遵循有关法律、法规、公司章程及信息披露管理制度的前 提下，公司投资者关系管理的主要工作内容包括： （一）信息披露。 2 1、公司的发展战略和经营方针，包括公司的战略发展方向、公司的 竞争优势等。 2 、公司的经营、管理、财务及运营过程中的动态信息。包括但不限 于公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资决策、重大重 组、对外合作、管理层变动、财务状况、经营业绩、股利分配、管理模式、 股东大会、董事会决议等各种公司运营过程中的信息。 3、公司企业文化、公司外部经营环境等投资者关心的与公司相关的 其他信息。 （二）内部研究。跟踪和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态 以及监管部门的法规，通过充分的信息披露，及时、准确、完整、合规地 披露投资者进行投资决策相关的信息。 （三）定期报告。按时完成公司年度报告、半年度报告、季度报告的 编制、审议、公告、印刷、寄送等工作。 （四）筹备会议。筹备公司年度股东大会、临时股东大会、董事会和 监事会会议，准备会议材料、记录，按信息披露规则进行决议公告。 （五）投资者接待。通过电子邮件、传真、电话、面谈等方式主动回 答投资者的咨询；设立专线电话，对外