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年第 期 总第 期 引文、引文分析与学术论文评价 2008 1 ( 37 ) 【管理论坛】 引文、引文分析与学术论文评价 张 静 文章提要:本文试图从微观和宏观两个层面来探讨引文、引文分析对学术论 文的评价作用。引文对引用论文(学术论文本身)和被引论文都有不同程度的微观 评价作用。引文分析则以客观数据为基础,对期刊学术论文的整体质量有宏观评 价作用。并进而指出这些评价作用的局限性。 关 键 词 :引文 引文分析 学术论文 学术评价 一、引言 在科学文献(包括自然科学和人文社会科学)的体系结构中,每篇文献都不是孤立存在 的,而是相互影响和相互联系的。科学文献的相互作用突出表现在文献之间的相互引用,其外 在特征便是采用尾注、脚注、间注等形式在正文之后或之中列出其 “参考文献”或 “引用书目”, 藉以标记所引用的文献和事实的来源或出处,从而形成了文献之间的引用与被引用关系。 目前国内学者对学术论文的定量评价研究,较多使用文献计量学方法之一———引文分 析法。例如用期刊影响因子指标,反映学术期刊质量与学术论文质量之间的内在关联度的 问题,即高影响因子期刊与高质量期刊和高水平论文的正相关性。这种研究是以客观数据 为基础的一种宏观分析,无论是评价期刊的质量,还是评价论文的质量,都是从相互关联的 引用系统总体出发,必定有它的局限性。 二、引文与引文分析 (一)引文的概念、性质和作用 引文也叫参考文献,是指为撰写或编辑论著而引用或参考有关文献资料的著录,通常 附在论文、图书章节之后,有时也以注释(附注或脚注)形式出现在正文中。引文是学术论著 的重要组成部分,它表明文献之间的继承和发展关系。 引文具有两重性,即客观性和主观性。在客观上,引文反映学术的发展轨迹,它是信息 和知识被传递和利用后所遗留下的痕迹。在主观上,引文又是引用者个人的观点、态度、偏 见或爱好的产物,这种引文活动又是一种复杂的智力活动,著者的主观思想决定着引文的 实践活动。 从一定意义上说,论文的学术性和权威性,在某种程度上也可以从参考文献中表现出 作者:张静 中国社会科学院文献信息中心副研究馆员 (北京 ) 100732 MANAGEMENTANDREVIEW OFSOCIALSCIENCES 33 年第 期 总第 期 引文、引文分析与学术论文评价 2008 1 ( 37 ) 来。科学史上的任何研究成果,都是在前人或旁人的劳动成果基础上创造出来的,通过学者 间的相互引用得以代代相传。引文的作用具体表现在:可以反映论文作者的科学态度和论 文具有真实、广泛的科学依据,也反映出该论文的起点和深度;能方便地把论文作者的成果 与前人的成果区别开来;能起索引作用,提供查找论文的线索;有助于科技情报人员进行情 报研究和文献计量学研究。 (二)引文分析与引文索引 科学文献通过引文形成了相互引证关系,构成了具有内在联系的 “文献网”。所谓 “引文 分析” ,就是以引用文献为素材,通过分析 “文献网”的内在结构,揭示文献间的相互关系,研 究科学文献的动态规律,评价科技生产率,并促进人们更有效地利用现有文献信息,推动学 术研究向前发展的文献计量学方法。 引文分析法,就是利用各种数学和统计学的方法以及比较、归纳、抽象、概括等逻辑方 法,对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引用现象进行分析,以揭示其数量特征 和内在规律的一种文献计量研究方法。 引文分析作为文献计量学的重要研究方法,其有力工具就是引文索引。所谓引文索引 是一种以文献之间的引用关系为基础的文献索引,即它以被引用文献即引文 (CitationIndex) 为标目,其下列出引用过该文献的全部文献(来源文献)的检索工具。它不同于从作者、题名 等为标目而编制的索引,除