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论人力资本的不确定性 　[摘要] 与物质资本相比，人力资本有其独特的内涵和特征。人力资本的异质性和主动资产的特征，在一定程度上决定了人力资本的不确定性。本文从人力资本投入的不确定性、产出的不确定性和退出的不确定性三个方面 分析 了人力资本不确定特征。为管理、开发和使用人力资本提供了 理论 基础，为完善公司治理结构创造了条件。 　　[关键词] 人力资本 主动资产 信息资产 不确定性 　　 　　人力资本的异质性和主动资产的特征，在一定程度上决定了人力资本的不确定性。这些不确定性具体来说就是人力资本投入的不确定性、生产服务成果的不确定性和退出合作组织的不确定性。 　　 　　一、人力资本投入的不确定性 　　 　　由于人力资本是一种主动资产，人力资本在其积累 发展 中都会受个体主观意识、生存环境和工作报酬等因素的 影响 ，体现出人力资本不同于物质资本的特殊性。人力资本包括的知识、技能、信息和 社会 关系等，都是依赖于人身活体而不可分离的信息资产。知识的积累、技能的磨练、处理相关信息的经验和团队合作等，都会因人力资本个体所有者的主观意识而存在极大的不确定性。同一教师教出的学生，他们掌握知识的程度存在较大的差异，同一工作岗位上的不同员工，他们工作技能的提升和积累也不一样。即便是同一人力资本所有者个体在同一工作岗位，他在不同工作时段的劳动投入程度、技能发挥水平和信息处理的方式，都存在差别。这些差别或者说不确定性都与人的主观心境、生理周期、健康状态、心智模式、合作伙伴以及组织文化等诸多因素相关。体现为人力资本投入的不确定性。与此相反，物质资本的投入是确定的，一台三马力的抽水机，只要操作者按照常规使用 方法 ，开动马达，这台抽水机投入工作的功率是不变的、稳定的。正如周其仁（1996）指出的：“一块被没收的土地，可以立即转移到新主人手里而保持同样的面积和土壤的肥力；但是一个被没收的人，即便交到奴隶手中，他还可能不听使唤，又懒又苯，甚至于宁死不从。” 　　基于上述分析，我们可以看出，人力资本的投入有极强的主观性，同一人力资本个体，在不同时段、不同地点和不同合作团队，其劳动投入的多寡随机变动，呈现出明显的不确定性。正是人力资本投入的不确定性、脑力劳动的隐蔽性和不能完全监管这些特征， 企业 治理需要引入 科学 的激励约束机制。 　　 　　二、人力资本产出的不确定性 　　 　　事实上，人力资本投入的不确定性，为其产出的不确定性埋下了伏笔。我们可以通过如下几方面进行分析。 　　其一，人力资本产出过程的不确定性。由于人力资本是主动资产，人有主观性，那些依附于人力资本个体“不可分离性信息资产”功能的发挥，要受人的控制和支配。影响生产过程和产出结果的因素很多，如工作任务的挑战性、工作环境的人性化与否和工作过程可控度高低等，都会对这种主动资产的所有者——人，产生不同的影响或导向。这就是为什么同一人力资本所有者在不同时段、不同工作岗位、不同商业组织、不同激励约束条件下，导致劳动产出不一样的原由。 　　其二，人力资本产出结果衡量的不确定性。人力资本有异质性特征，它包括同质型人力资本和异质型人力资本。特别是异质型人力资本，其劳动投入多属创新性的脑力劳动，这种劳动物化的成果往往在短期内不易衡量和评价。如组织团队协作性提高、工作氛围的改善、对下属员工的培养、商誉的提升、管理制度的设计与创新、客户服务质量的改进和新产品开发创意等，这些关系企业长期发展、整体组织租金创造不可或缺的“软成果”，是无法在短期内具体量化到人力资本所有者个体。这些“软成果”在组织租金的创造中有着杠杆效应，对组织绩效的整体影响度高，影响期长，所以其成果的鉴定往往缺乏客观、透明的衡量标准。在短期内，人力资本产出的成果呈现为某种程度的不确定性特征。 　　其三，人力资本产出结果的不可分离性。正如上面我们分析的，组织商誉的提升、客户关系的开拓与巩固、管理制度的创新和组织文化的完善与成熟等，这些劳动成果以看不见的方式物化到企业总产出和总收益中，我们很难把人力资本创造价值的贡献与其它要素的价值创造分离开来。造成这种不可分离性原因是：组织生产服务过程是人力资本与物质资本相互合作、相互依赖和功能组合的创造过程。在企业价值创造中，多种生产要素的功能是互补的、协同的，如同一对夫妇完婚后，有了他们的孩子，你无法说这孩子是哪个人的。这是他们爱的结晶，不可分离。企业的生产服务过程，不仅是人力资本与物质资本协作“联姻”的过程，而且也是人力资本之间相互依赖，技能互补的协同过程。企业研发部门开发出的新产品，是技术人员团队合作的产物，我们很难量化具体个人对新产品开发的贡献。这与阿尔奇安和德姆塞茨早期的“团队生产”的论断是一致的。“南郭先生”的行为与达便车的投机 问题 需要在企业治理的设计中重点考虑，以此约束