内审培训教材企业版.ppt

质量管理体系内部审核 培训班教程 目 录 0 课程介绍 1 概论 2 审核的策划和准备 3 审核实施 4 纠正措施的跟踪 0.3课程内容简介 审核概论 审核方法和技巧 审核策划 审核计划 不合格报告 纠正措施 首次会议 末次会议 检查表 审核报告 1.概 述 1.1 本章目的 1.2 审核与质量管理体系审核定义 1.3 质量管理体系审核的类型 1.4 质量管理体系审核的特点 1.5 质量管理体系审核过程的活动 1.1本章目的 要求学员了解和掌握： l??质量管理体系的特点 l??质量审核与质量管理体系审核 l??质量审核与质量管理体系审核的类型 l??质量管理体系审核的活动 1.2 质量管理体系审核定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。 ? 审核证据：与审核准则有关的并且能够 证实的记录，事实描述或其他信息。 ? 审核准则：用作依据的一组方针、程序 或要求 ? “一体化审核”与“联合审核” 1.2.1 ?审核活动的特点 l系统性——正式的、有序的活动。 l独立性——审核的独立性和公正性。 1.2.2 内部审核评价的对象 l?质量管理体系是否符合策划的安排、 ISO9001标准和公司确定的质量管理 体系要求。 ? 符合性 l?质量管理体系是否得到有效实施与保持。 ? 有效性 1.3 质量管理体系审核类型 l??质量管理体系审核 l??产品质量审核 l??服务质量审核 l??过程质量审核 1.3.1 质量审核的类型 上 1.3.1.1 第一方审核 l???目的 ▂ 质量管理体系持续改进的需要 ▂ 第二方和第三方审核前的准备 ▂ 例行的管理手段和监督机制 l???依据 ▂ ISO9001:2008标准（或ISO9004:2000） ▂ 法律、法规或合同文件 ▂ 质量管理体系文件 1.3.1.2 第二方审核 l??目的 ▂ 选择合格供方的手段 ▂ 对供方质量管理体系有效性的审核 ▂ 促进供方质量管理体系持续改进 l??依据 ▂ 合同要求 ▂ ISO9001:2008标准 ▂ 供方的质量管理体系文件 1.3.1.3 第三方审核 l???目的 ▂ 评价受审核方质量管理体系的符合性、 有效性 ▂ 为受审核方提供“质量管理体系”证明 ▂ 促使受审核方质量管理体系持续改进 ▂ 为消费者及顾客提供可供信赖的证据 1.3.1.3 第三方审核(续) l???依据 ▂ 法律法规、合同 ▂ ISO9001:2008标准 ▂ 质量管理体系文件 1.3.1.3 第三方审核(续) l???按审核次序分： ▂ 初次审核 ▂ 监督审核 ▂ 复评 1.4 内部审核特点 l??审核的依据——质量管理体系文件 l??审核必须是一种正式的活动： ▂ 正式的程序和做法 ▂ 审核员由有资格人员担任 l??审核的方式——抽样审核 1.5 内部审核过程 三个阶段 l??审核前的准备 l??现场审核与审核报告 l??纠正措施的跟踪与验证 1.5.1 第三方的审核准备 1.5.2 第三方现场审核 g 1.5.3 第三方跟踪审核和监督 1.5.4 委托方与受审核方的职责 l?审核委托方：要求审核的组织或人员 l?委 托 方：顾客、授权审查的独立 机构、受审核方 l?受 审 核 方：被审核的组织。 1.5.4.1 委托方的职责 l?确定审核的需要和目的 l?确定审核范围和依据的标准或文件 l?确定审核机构 l?接受审核报告 l确定跟踪要求(必要时)，通知受审核方 2 审核的策划和准备 本章目标 l??本章要求了解和掌握 ? ▂ 审核组的确定及要求 ▂ 审核范围的确定 ▂ 审核用文件和资料的准备 （审核计划的制定和