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金融企业非上市国有产权交易规则 第一章 总则 第一条 为统一规范金融企业非上市国有产权交易行为，促进国有金融资产有序流转，根据《金融企业国有资产转让管理办法》（财政部令第54号）、《财政部关于贯彻落实金融企业国有资产转让管理办法有关事项的通知》（财金[2009]178号）等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称金融企业，包括所有获得金融业务许可证的企业、金融控股公司、担保公司以及其他金融类企业。 本规则所称非上市国有产权交易，是指县级以上（含县级，下同）人民政府财政部门（以下简称财政部门）、县级以上人民政府或者财政部门的授权投资主体、国有及国有控股金融企业（以下统称转让方），在履行内部决策和主管部门或控股公司批准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息、公开挂牌转让所持非上市国有金融企业产权（包括金融类和非金融类）的活动。 第三条 金融企业非上市国有产权交易应当遵守法律、行政法规和产业政策规定，遵循公平、公正、公开、有序竞争和等价有偿的原则。 第四条 各省级财政部门确定的承担金融企业国有资产转让业务的省级产权交易机构（以下简称产权交易机构）适用本规则。 产权交易机构应当按照本规则要求，建立信息管理系统，定期向省级以上财政部门报送信息，妥善保管产权交易档案，自觉接受政府相关部门的监督，加强行业自律管理，维护市场秩序，保证产权交易活动的正常进行。 第二章 受理转让申请 第五条 产权交易机构应当在工作场所内和信息发布平台上公告转让方转让金融企业非上市国有产权所需要提交的相关材料和交易程序。实行会员制的产权交易机构，应当公布经纪会员公司的名单，供转让方选择。 第六条 产权交易机构承担产权转让申请的受理工作。对已履行内部决策和主管部门或控股公司批准程序，且提交材料齐全的转让项目，产权交易机构应当予以受理，并进行统一编号，建立完整的项目受理、审理和流转体系。 第七条 产权交易机构应当建立转让信息公告的审核制度，对涉及转让标的信息披露的准确性和完整性、交易条件、受让方资格条件设置的公平性与合理性、竞价方式的选择等内容进行审核。对符合信息公告要求的，产权交易机构应当向转让方出具书面受理通知；对不符合信息公告要求的，产权交易机构应当及时书面告知转让方。 按照金融企业国有资产管理和金融行业监督管理规定，需经有关部门审批的转让项目，由转让方在转让信息公告前履行报批手续。转让方应明确转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、交易方式的选择、交易保证金的设置、对产权交易有重大影响的相关信息等内容。转让方对所提交材料的真实性、有效性和完整性负责。 第八条 产权转让信息公告应当明确转让方和转让标的企业基本情况。包括但不限于： （一）转让方、转让标的企业及委托会员经纪公司的名称； （二）转让标的企业性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务、注册资本、职工人数； （三）转让方的单位性质，及其持有转让标的企业出资比例； （四）转让标的企业出资人构成情况； （五）转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据，包括所有者权益、负债、营业收入、净利润等； （六）转让标的企业资产评估备案或者核准情况，资产评估报告中总资产、总负债、净资产评估值和审计后账面值； （七）产权转让行为的相关内部决策及批准情况。 第九条 产权转让信息公告应当明确需要受让方接受的主要交易条件。包括但不限于： （一）转让标的产权的挂牌价格； （二）转让价款支付方式，涉及分期付款的，应对首期付款比例、付款期限、价款支付保全措施提出明确要求； （三）其他可能涉及产权变更和债权债务处置的要求。 第十条 产权转让信息公告可以明确转让方根据转让标的企业的实际情况设置的受让方资格条件，包括行业准入、主体资格、管理能力、经营状况、资产规模、财务状况和商业信誉等，但不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争原则的内容。 转让标的企业为金融企业的，转让方应根据金融行业准入要求，明确受让方条件。产权交易机构应按照金融监管部门的要求，对受让方行业准入条件进行审核。产权交易机构认为必要时，可以要求转让方对确定受让方资格条件的判断标准提供政策依据、书面解释或者说明，并在产权转让信息公告中一并公布。 第十一条 产权转让信息公告应明确转让方对产权交易有重大影响的相关信息。包括但不限于： （一）审计报告、资产评估报告有无保留意见或者重要提示； （二）资产评估基准日后，发生的影响转让标的企业产权结构和价值变动的情况； （三）管理层及其利益关联方拟参与受让的，应当披露其当前持有转让标的企业的股权比例、拟参与受让国有产权的人员或者公司名单、拟受让比例等； （四）转让标的企业其他股东是否同意股权转让，是否放弃优先购买权。 第十二条 产权转让信息公告中应当明确，在征集到两个及两个以上符合条件的意向受让方时，采