“国家悖论”与构建服务型政府.pdfVIP

维普资讯 学 术 争 鸣 ‘国‘家悖论”与构建服务型政府 陈文静 苏 瑜 (华中科技大学经济学院 湖北武汉 430000) 摘 要：诺思的 “国家悖论”深刻地阐释了国家在经济发展中的双重作用。如何更好地发挥国家对经济发展的促进作用，抑 制国家对经济发展的阻碍作用，对我国政府职能的转变具有现实意义。本文阐述 了国家悖论、制度创新与个人理性选择之间 的逻辑关系，从微观的角度来审慎服务型政府的构建，并针对如何构建有效的服务型政府提 出几点建议。 关键词：国家悖论 制度创新 理性选择 服务型政府 一 、 国家悖论与制度创新 生潜在的外部收益，从而诱使人们试图将这些潜在 诺思认为国家具有两个基本 目标 ：一个 目标是界 的外部收益内在化，即转换成为现实利润，并寻求收 定产权，规定竞争和合作的基本规则，使统治者的所 益的最大化。换言之，当获利动机或能力无法在现行 得租金最大化 ；另一个 目标是降低交易成本 ，使社会 制度结构中实现时，就会导致一种新的制度安排。但 的产出最大化，从而增加国家的收入。问题在于 ，在 不论属于何种动机，制度创新只有在净现值计算为 统治者(及其团体)最大限度增加其租金的所有制结 正数，创新改变了潜在的利润，或者创新成本的降低 构同减少交易成本和鼓励经济增长的有效率的制度 使新的制度变得合算时，才有可能发生，而创新的实 之间，一直存在着紧张关系。这一基本的二元结构， 际发生，又有赖于两个方面的条件：法律或政治上的 是社会未能经历持久的经济增长的根本原因。“国家 某些变化影响到制度环境，使利益的再分配成为可 悖论”由此产生，即 “国家的存在对于经济增长来说 能 ；对收益预期的改变导致人们全面修正关于新的 是必不可少的，但国家又是人为的经济衰退的根 制度安排的收益——成本的评价。但是，在意识形态 源。”该悖论反映出政治与经济的对立 ：出于统治的 的作用下，收益的内涵可能存在不同的理解。 需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却可能 在制度创新理论的逻辑里，制度是经济增长与 是合理的。 否的根源，政府则是制度的载体和基本的存在形式， 综观经济史上的结构与变革 ，确实有一些国家 同时是制度创新的经常和基本的主体。但是 ，由于政 实现了经济的长期持续增长，我们不仅要问，在什么 府存在统治者和代理人的双重身份，存在着角色冲 样的制度条件下或通过什么途径才能建立实现经济 突 ，并且二者如同个体的 “理性人”一样也是会犯错 长期持续增长的制度?答案很明确 ：不断地进行制度 误的，因此，“国家悖论”在根本上是不可解的。然而， 创新。在诺思看来，制度创新是指创新者或创新集团 制度创新理论是解析 “国家悖论”的逻辑终点。其理 通过制度的调整与变革取得潜在利益的一种活动。 论逻辑可以表述为：通过制度在产权 、国家、意识形 制度创新表现为在制度环境相对确定或稳定的条件 态三者之间建立起 良性的互动关系，进而通过不断 下，对构成既定制度的次级制度，诸如行政制度 、教 的制度创新可以在一个动态变化的过程中不断界定 育制度、金融制度、公司制度等具体的现行制度进行 和明晰产权，从而形成关于创新的激励机制 ，降低 某种改变，并通过法律、法规或社会公认的方式加以 “搭便车”等机会主义的可能性，降低交易成本，解决 确认的行为过程。通常 ，由于外部收益条件的变换， 制度的不均衡问题 ，并减少未来的不确定因素，不断 例如经济规模、外部性、风险、交易成本的改变 ，会产 实现有效率的经济组织对无效率经济组织的替换 ， 10北方经济 ·2