好学教育期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案.docVIP

好学教育：期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案 /QqmF03 　　单选题　　1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。　　A:不承担责任　　B:承担次要赔偿责任　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%　　D:全部承担赔偿责任　　2.《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。　　A:2003年7月1日　　B:2003年7月10日　　C:2003年6月31日　　D:2003年7月31日　　3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。　　A:配额　　B:依法征税　　C:许可证　　D:审核　　4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。　　A:3年　　B:5年　　C:10年　　D:20年　　5.（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。　　A:中国期货业协会　　B:中国证监会　　C:中国证券业协会　　D:期货交易所　　6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书　　B:任用不具备资格的期货从业人员考试大论坛　　C:挪用客户保证金　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险　　7.期货经纪公司因（　　）情形解散的，不需要报告中国证监会