美国证券集团诉讼的研究.pdfVIP

指导小组成员名单 章武生教授 谢佑平教授 段厚省副教授 目录 中文摘要……………………………………………………．4 ABSTRACT…………………………………………………．6 JI口………………………·………………………………·u 引言………………………………………………………．．8 第一章美国证券集团诉讼的历史和现状…………………………．．10 第一节美国证券集团诉讼的历史沿革…………………………10 第二节变革后的美国证券集团诉讼…………………………．．12 一、在改革的总体效果方面……………………………．．13 二、在案件的法律价值方面………………………………．14 第二章美国证券集团诉讼的法律依据……………………………．15 第一节美国的证券民事责任制度……………………………．15 一、证券虚假陈述的民事责任……………………………．15 二、内幕交易的民事责任………………………………．．16 三、操纵证券市场的民事责任……………………………．17 四、《证券交易法》10b和SEC规则10b．5下的民事责任………．．17 第二节 《联邦民事诉讼规则》第23条………………………．．18 一、集团诉讼的先决条件………………………………．．18 二、集团诉讼的类型……………………………………18 一、修改证券欺诈诉因(causeofaction)的实体构成要件………．20 l、增设预测性陈述的“安全港规则…………………．．20 2、提高起诉标准…………………………………．．21 3、在被告提出驳回起诉动议前暂停证据开示……………．．2l 4、要求被告行为和损失之间具有因果关系………………．2l 5、增加对赔偿金的限制……………………………．．2l 6、将连带责任修改为比例责任…………………………22 7、取消《反欺骗与腐败组织法》对证券的诉讼请求………．．22 二、改革首席原告和首席律师的产生规则……………………22 l、授予法院对首席原告的制定权和对首席律师的决定权……．22 2、改变利益激励模式，限制职业原告……………………23 三、惩罚提起无价值诉讼的律师……………………………23 四、其他规定…………………………………………24 l、帮助和教唆责任…………………………………24 2、诉讼时效………………………………．……．．24 第四节 一、规定了联邦法院对大多数证券集团诉讼的专属管辖权………．．25 二、规定了州法院证据开示程序的暂停……………………．．26 三、SLUSA的管辖例外…………………………．……．．26 第三章美国证券集团诉讼的基本程序……………………………．26 第一节证券集团诉讼的提出………………………………．．26 第二节证券集团诉讼的确认和界定…………………………．．28 第三节证券集团诉讼首席原告的确定…………………………29 第四节证券集团诉讼首席律师的确定…………………………31 第五节证券集团诉讼的通知………………………………．．32 一、集团确认通知……………………………………．．33 二、和解通知…………………………………………34 三、其他类型的通知……………………………………35 第六节集团成员的选择退出权………………………………36 第七节律师费的支付……………………………………．．37 一、比例收费法………………………………………．37 二、指标收费法………………………………………．37 第四章美国证券集团诉讼的优缺点及影响…………………………37 第一节美国证券集团诉讼的优点……………………………．38 一、为小额