公司内部控制的自我评估报告.DOCVIP

董事会关于公司内部控制的自我评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 报告期内，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）、财政部发布的《内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等法律法规的要求，以2009年“上市公司治理整改年”为契机，结合公司实际，公司进一步深入开展上市公司治理专项活动，对业务流程进行了梳理、完善和补充，并组织总部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。 现将公司2009 年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下： 一、（一）内部控制的组织架构公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构，设立中心，财务部、人力资源部、、等个部门，基本贯彻不兼容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个中心及部门的责任权限。各部门随时互通信息，确保控制措施切实有效。 公司各控股子公司及重要参股公司在一级法人治理结构下建立了完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和业务部门。 （）2009 年，公司以中国证监会、深圳证券交易所在“上市公司治理整改年”所发布的相关文件为依据，建立并持续完善公司的内部控制制度。报告期内，公司制定了《华工科技产业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》、《华工科技产业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》、《华工科技产业股份有限公司董事会提名委员会议事规则》、《华工科技产业股份有限公司董事会战略委员会议事规则》、《华工科技产业股份有限公司高层人员持股变动管理办法》、《华工科技产业股份有限公司关联交易管理制度》、《华工科技产业股份有限公司对外担保管理制度》、《华工科技产业股份有限公司独立董事工作制度》、《华工科技产业股份有限公司财务管理制度》，上述制度报公司第四届董事会第七次会议审议通过后严格执行，完善了公司治理结构，加强了公司信息披露的规范管理和公司内控制度的建设。 （）公司内部控制制度内容及实施情况公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司内部控制指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规制定了制度，形成了比较完善的治理框架文件，为规范公司治理、提高决策水平、保护股东权益提供了制度保障对公司的重大投资、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、融资方案、资本运作等进行控制。 截止目前，未发现公司在上述事项的运作中出现明显漏洞。 本公司内部控制检查监督部门为1 人，高级审计员2人。审计部和人员独立行使职权、不受其他部门或者个人的干涉。其主要职责为对公司各项内部控制制度执行情况实施监督评价，对公司经营情况、财务情况及其他情况进行审计和监督。2009年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 （1）公司采用集中讨论的方式，组织董事、监事和高级管理人员对新修订的《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》、《内部会计控制规范》等有关法律法规进行了学习，并在公司员工中加强了培训与宣传，各级领导与员工充分认识到内控管理的重要性。 （2）公司结合自身的实际情况，梳理并建立了较为完善的、健全的公司内部控制制度管理体系，使公司内部控制制度的框架基本建立，为提高经营效率、防范经营风险奠定了基础。 二、重点控制活动 1、公司共有子公司（含直接控股、间接控股）25家，主要经营范围为激光器、激光加工设备及成套设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔及包装材料、光器件与光通信模块、光学元器件电子元器件，控股子公司控制结构及持股比例如下表：子公司名称 本企业合计持股比例 本企业合计享有的表决权比例 深圳市华工赛百信息技术有限公司 69.30% 69.30% 武汉华工赛百数据系统有限公司 76.00% 76.00% 湖北华有限公司 92.01% 92.01% 56% 56.00% 武汉华工激光工程有限责任公司 100% 100% 武汉华工正源光子技术有限公司 96.19% 96.19% 华工FARLEY LASERLAB有限公司 100.00% 100.00% 武汉华日精密激光有限责任公司 100.00% 100.00% 武汉法利莱切割系统工程有限责任公司 100.00% 100.00% 武汉华工科贸有限公司 100.00% 100.00% 武汉华工新高理电子有限公司 100.00% 100.00% 武汉海恒化诚科技有限责任公司 100.00% 100.00% 武汉华工团结激光技术有限公司 51.00% 51.00% 武汉华工图像技术开发有限公司 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 武汉华工激光成套设备有限公司 100.