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航运公司审核通用项目标准 浙江海事局 2012年3月 第一部分 背景介绍第二部分 操作说明第三部分 注意事项第四部分 文书附表 课 程 设 置 第一部分 背景介绍 一、深化审核遇见问题 1、十多年来，审核理论不断深入，审核经验不断丰富，审核工作逐步走向规范化。但是，也存在着审核员对规则的理解不统一、对审核标准的拿捏尺度不同的突出问题。 2、这个问题的存在已经影响到审核工作的顺利开展，影响到规则的有效实施。 第一部分 背景介绍 二、四年磨砺标准出台 1、部海事局审核中心自2008年初组织专家开展《标准》的研究和制定工作。 2、承担《标准》研究和制定工作的课题组成员有部海事局审核中心丁宝成、李金山、于洪江、王春华、毛承涛、陈文慧、周易和夏红星以及天津海事局鄂海明、毛弋、王仲良和张国锋等。 第一部分 背景介绍 3、2009年2月完成《标准》送审稿并通过专家评审会的审定。2009年3月形成课题终稿开始试行。 4、经2年时间的试行实践后，又经过广泛征询意见并完善修改，2012年3月推出《标准应用》正式稿。 5、审核中心2012年2月23日下发通知，明确经修整后《标准》于2012年5月1日起正式实施。 第一部分 背景介绍 三、脉络清晰覆盖全面 1、《标准》分为三个部分：文件审核、活动审核和船舶审核。 第一部分 背景介绍 2、文件审核部分以规则条文的顺序为线索，逐条对审核要点进行阐述。 第一部分 背景介绍 3、活动审核部分以航运公司通常设立的部门和岗位为板块，以规则条文顺序为线索，对各部门和岗位应审核的要点进行阐述。 第一部分 背景介绍 4、船舶审核部分包括船长、甲板部和轮机部三个部分，各部分又分为通用部分和特殊部分。 第一部分 背景介绍 5、船舶审核通用部分根据船舶管理的相同之处编写，适用于各船种。特殊部分仅适用于各特殊船种。此外，考虑到客船客运部和钻井平台的特殊性，单独作为船舶审核的第四、第五部分。 第二部分 操作说明 总体说明 《标准》是在现有航运公司安全管理体系《审核发证规则》和《审核发证程序》的框架内对《SMS相关证书及审核工作表格编号细则》（海安全[2002]1号）所载内容进行整合，编制出一套新的《文件审核记录》和《活动审核记录》 表格，取代原有的J表和K表。 第二部分 操作说明 《标准》的性质： 《标准》是审核项目标准，而不是不符合判定标准。《标准》规定审核员审核时应当审核的项目范围，审核员不应随意扩大或减小。 第二部分 操作说明 对每一个审核项目，其符合性的判定标准是《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》、相关强制性规定以及经认可的公司体系文件，《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》为审核员判定不符合提供指导。 第二部分 操作说明 《标准》所列表格内容，“规则条款/强制性规定，审核项目编号，审核项目以及适用审核种类”部分属于审核项目标准，“审核情况标识Y/N，发现问题描述”部分属于标准的运用范畴。 第二部分 操作说明 《标准》与《审核指南》、《不符合判定指南》的关系： 《标准》的制定，充分考虑了有关指南及要求。在确定审核项目范围时，应当遵循《标准》。审核员在依据《标准》进行审核时，对发现问题的处理上应参考指南进行判定。 第二部分 操作说明 审核记录的填写： 修订后的《标准》在原有审核项目后增加了“增加审核项目”，由审核员根据具体审核需要而定。无需增加的，此栏空白。 对于每一审核项目，审核后符合要求的，在“审核情况标识Y/N”栏目里填写“Y”；审核后发现存在问题的填写“N”，在“发现问题编号”栏目填写问题编号，在相应审核记录里对问题进行描述。 第二部分 操作说明 未实施审核的，“审核情况标识Y/N”栏目里则显示为“-” 。 对于增加审核项目，其编号应遵循编号规则，并在编号末尾加“Z”。 第二部分 操作说明 分类说明 第二部分 操作说明 一 、文件审核 1．文件审核应从三个方面展开：一是公司体系文件与ISM规则或/和NSM规则的覆盖性和符合性；二是公司体系文件符合强制性规定的情况；三是公司体系文件适用相关建议、指南及标准的情况。此外，临时审核还应验证公司体系文件按照规则要求六个月内运行安全管理体系计划的可行性。 第二部分 操作说明 2．审核项目应依据审核种类、体系覆盖的船舶种类、航区等因素确定，基本原则为：临时审核主要考虑公司体系文件的符合性和覆盖性（考虑因素包括规则要求、强制性规定和公司实际