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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O．5分，共35分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为25元，则1万元债 券可转换为( )股普通股票。A．500 B 300C 250 D 4002．外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过( )。A．25％ B．30％ C．33％ D．49％3．股票的内在价值是指( )。A．股票票面上的标明金额 B．股票的成交市价c．股票未来收益的现值 D．中介机构评估的证券价值4. 由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商 向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )C。A．差额包销 B．全额包销C．封闭式包销 D．开放式包销5.内幕信息不包括( )B。A．公司殷权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％C．公司高级管理人员的变更D．上市公司收购的有关方案6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场 ( )。A．同属发行人所在国家 B．同属另一个国家C．分属不同国家 D．随意决定7. 股票格式要求有公司盖章和( )签名。A．发起人 B．董事长C．总经理 D．持有人8. 从币种的角度分析，国际债券的( )大于国内债券。A．通货膨胀风险 B．利率风险C．汇率风险 D．信用风险9. 基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。A．资产总值 B．资产市值C．资产净值 D．资产面值10. 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )C。A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督11. 买入注销是指发行人在债券未到期前按( )的债券而注销债 务。A．发行价格 B．承销价格C．市场价格 D．票面金额12. 在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的( )。A．通常利率提高会降低期权价格的机会成本B．通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的C．通常权利期间越长，期权价格越高D．通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小13. 股票投资的资本增值收益来自于( )C。A．股票股息 B．低买高卖的价差收益C．公积金转增股本 D．税后利润14. 股票的理论价格公式为：股票价格=( )。A．预期股息×市场利率 B．票面金额×市场利率C．预期股息／市场利率 D．票面金额／市场利率15. 监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的( )A在会议 记录上签字。A．监事 B．董事C．股东 D．独立董事16. 对社会公益基金认识不正确的是( )。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者17. 1982年1月，( )D在日本债券市场发行了100亿日元的私募债 券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A．国民信托投资公司 B．中国信托投资公司C．中华信托投资公司 D．中国国际信托投资公司18. 自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上 的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原 非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过 ( )，在24个月内不得超过( )。A．5％．10％ B．10％，20％C．10％，25％ D．15％，25％19. 下列关于债券与股票的比较，错误的是( )。A．债券和股票都属于有价证券B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有 时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债20. ( )，我国停止发行国债。A．20世纪60年代和70年代 B．20世纪50年代和60年代C．20世纪80年代和90年代D．20世纪70年代和80年代21. 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券c．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券22. 目前，我国基金大部分按照( )B的比例计提基金管理费。A．1％ B．I．5％C．2％ D．2．5％23. 中国基金业对外开放的