技术扩散及企业后动优势的形成.docVIP

前言 技术进步是人类社会发展的首要驱动力，这一观点目前已越来越被人们所接受，从而技术扩散、技术创新问题也越来越被人们所关注。我们认为技术创新是技术进步的最终源泉，而技术创新的扩散则是实现社会总体技术进步的必然途径。 对技术扩散的探讨，早期多出现在国际技术扩散的相关研究中。有研究者认为一国的技术与前沿技术的差距越大，全要素生产率（TFP）的增长率越高，也即技术扩散有利于各国经济的收敛；经济合作与发展组织（OECD）1996年的实证研究也表明国际间的技术扩散对全要素生产率曾长具有重要意义；潘士远等认为在技术扩散过程中，发展中国家如果遵循比较优势的发展战略，其知识吸收能力会较强，从而可以通过引进发达国家现有的技术来形成技术创新的后发优势，达到较发达国家快速的技术升级和经济发展速度，实现向发达国家的经济收敛。 基于这样的思路，又有学者把研究的焦点转移到地区间的技术扩散方面。皮永华对长三角地区的实证研究探讨了区域技术创新扩散与经济增长收敛之间的关系，所以区域间的技术扩散带动了周边地区的经济增长，减少了整个区域内的差距，表现出了一定的经济增长收敛性。 事实上，无论是国家间的技术扩散，还是区域间的技术扩散，都是落脚于企业间的技术转移和吸收。正是技术在企业间的扩散，带动企业劳动生产率的提高和产品结构的升级，从而推动产业的成长、地区经济和国家经济的发展。技术扩散对经济发展的价值主要取决于技术扩散的速度和技术采用者的吸收程度。在技术扩散过程中，就技术采用方而言，他们能敏锐捕捉到技术的创新和应用价值，并迅速采用新技术，这有助于企业降低技术创新成本和不确定性等，从而形成企业后动优势。即从企业间技术扩散的角度，在分析技术扩撒影响因素的基础上，探讨技术采用方基于扩散的影响因素形成后动优势的途径。 一、技术扩散的内涵及其影响因素以及后动优势形成的理论基础 （一）技术扩散的内涵 学者们对技术扩散的认识并不统一。比如ROGERS、付家骥、徐庆瑞等强调了技术扩散的传播观，认为技术扩散是技术的时空传播、渗透和交叉作用，这个过程是通过各种载体在不同国家、地区、产业与企业间输出和输入的运动过程。Schultz、Mansfield、李平等强调了技术扩散的模仿和学习观。Schultz认为，技术创新扩散实质上是一种模仿行为，当某项可以大幅度提高效率、降低成本或旨在生产出一种前所未有的新产品的技术创新在少数企业中率先实施后，由于其良好的示范作用，众多企业出于对超额利润的追求，将纷纷加入模仿者的行列，从而产生了扩散过程。同时，技术采用者在模仿的基础上还有不断学习和自主创新的活动，这种学习曲线不仅仅存在于个人学习之中，也存在于团队的合作中、组织中和产业中。Metcalfe等则强调了技术扩散的选择观，认为企业总是倾向于接受效率更高、成本更省或更新颖的先进技术，顾客总是喜欢那些优先采用先进技术而生产出高品质、低价格的产品，正是这些相互作用的选择过程，使得技术扩散成果在市场上得到广泛传播。 综合以上分析，笔者认为技术扩散是技术在创新源与潜在使用者之间通过特定的渠道传播、使用和再创新的运动过程。一项技术从首次商业化应用，经过大力推广、普遍采用、模仿创新的阶段，直至最后因落后被淘汰的过程，就是技术创新扩散的全过程，因而这种扩散过程并不是静态地将新技术用于不同产品生产的采用过程，而是一个动态的选择、学习、消化和吸收的自主创新过程。 （二）技术扩散的影响因素 从技术扩散过程可以发现，技术扩散源、中介渠道以及技术采用方是影像技术扩散的主要因素，而且这些因素之间是互相关联、相互作用的。除此之外，技术扩散还会受到政治、经济、社会和技术等因素的影响。因此，技术扩散过程是扩散主体与扩散影响因素、扩散过程与扩散环境之间相互关联、相互作用、互塑共生、互动演化的动态图景。 1、技术扩散源和技术采用方对技术扩散的影响。扩散源的技术扩散意愿、对显性知识和隐性知识的表达能力，采用方的采用意愿、知识的吸收能力以及扩散源和采用方之间的社会距离等因素都会影响到技术的扩散。通常，经营状况好、研究开发水平高、技术基础好的技术扩散源，创意意识强、技术基础好的技术采用方，扩散源和采用方之间较短的社会距离（比如企业处在同一个产业空间或者企业之间有着某种合作关系等）均有利于技术的扩散。除此之外，具有创新意识和风险意识、具有较高管理水平和决策水平的企业家及其群体也有利于技术扩散。 2、技术本身及技术体系对技术扩散的影响。技术扩散的选择观认为技术扩散的速度取决于技术被选择的情况，而技术采用方是否选择和采用技术则主要取决于技术和企业目标的关系、技术的盈利性和投资成本等。如罗杰斯在研究创新的相对优势、相容性、可实验性、可观察性都成正比，与创新的复杂性成反比。以李约瑟、西蒙栋、贝特朗·吉尔、海德格尔和斯蒂格勒等为代表的一批学者则试图从哲学、历