2014年律师事务所-公司法律顾问工作规范.docVIP

《公司法律顾问工作规范》 第一章 总则 第一条、为了促进、保障律师法律顾问工作的发展，保证服务质量，并使法律顾问工作制度化、规范化，根据《律师法》等有关法律、法规的规定，特制定本规范。 第二条、法律顾问是指律师依法接受顾问单位的聘请，以自己的专业知识和技能为聘请方提供多方面的法律服务的专业性活动。 第三条、本律师事务所及指派的顾问律师在完成法律顾问工作中，要遵守诚信原则、依法维护顾问单位的合法权益。 第四条、在提供法律服务过程中接触、了解到的国家秘密、商业秘密、不宜公开的情况，本事务所及承办律师应恪守律师职业道德，保守秘密。 第五条、本事务所接受下列顾问单位的聘请，担任法律顾问： 1．各级政府及其职能部门或其派出机构； 2．法人； 3．其他组织。 第六条、本律师事务所及其指派的律师提供法律顾问服务时，包括但不限于如下方式： 1、咨询、尽职审慎性调查； 2、出具法律意见书、律师函； 3、参与重大商务谈判； 4、起草、审查、修改、制定合同和规章制度； 5、代办登记注册等法律事务； 6、法制宣传、教育、培训； 7、提供有关法律信息； 8、经另行委托，代理各类诉讼、仲裁、行政复议案件，参与调解纠纷。 本律师事务所受聘指派律师担任法律顾问的服务内容、范围、工作安排由双方在法律顾问合同中明确约定。 第二章 初步调查 第七条、本律师事务所受聘担任法律顾问前，要对顾问单位资信进行初步调查，调查内容包括但不限于以下方面: 1、企业基本情况及发展历史：法定注册登记情况、股权结构、下属公司、重大的收购及出售资产事件、经营范围； 2、企业人力资源状况：管理架构（部门及人员）、董事及高级管理人员的简历、薪酬结构、员工招聘及培训情况； 3、公司业务情况：产品及服务、重要商业合同、销售条款、销售流程、信用额度管理、研究及开发、行业现状及发展前景分析、中国特殊的经营环境和经营风险分析、公司在该行业中的地位及影响； 4、公司财务情况：三年的资产负债表分析、资产投保情况分析、外币资产及负债、历年财务报表的审计师及审计意见、最近三年的财务预算及执行情况、固定资产、或有项目（资产、负债、收入、损失）、无形资产（专利、商标、其他知识产权）； 5、公司债权和债务状况：债权基本情况明细、债权有无担保及担保情况、债权期限、债权是否提起诉讼、债务基本情况明细、债务有无担保及担保情况、债务抵押、质押情况、债务期限、债务是否提起诉讼； 6、公司资产及权属状况：土地权属、房产权属、车辆清单、专利权及专有技术、以上资产抵押担保情况； 7、公司涉诉事件：作为原告诉讼事件、作为被告诉讼事件、作为第三人诉讼事件； 8、其他有关附注：公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司重大影响事宜； 9、企业经营面临主要问题：困难或积极因素、应对措施。 第八条、初步调查由事务所的收案人员负责。收案人员在初步调查中，应当告知顾问单位要如实提供上条所列资料。 第九条、根据顾问单位所提供的证据、材料，收案人员应依照《律师执业避免利益冲突规范》的规定，进行利益冲突查证。 如有违反《律师执业避免利益冲突规则》规定的情形，不能收案。 第十条、顾问单位之间存在利益冲突，收案人员应当向顾问单位说明情况；在取得顾问单位书面同意给予豁免后，方可依本所《收案、结案管理办法》办理收案手续。 第三章 收案 第十一条、收案要符合以下条件： 1、经过初步调查，顾问单位提供的资料基本属实，没有隐瞒； 2、顾问单位没有明显违法的无理要求； 3、顾问单位向本律师事务所签署提交的证据材料及陈述时是真实的承诺书。 4、收案不违反《律师业避免利益冲突的规则》及相关规范性文件。 第十二条、符合收案条件的，收案人员应当按照本所《收案、结案管理办法》齐备相关资料，报值班主任律师审核批准收案。 值班主任律师应当严格审查所报材料。同意收案的，应当签字确认。 第十三条、不符合收案条件的，收案人员要向当事人解释清楚不予收案的理由。 第四章 企业法律风险调查以及风险评估 第十四条、收案后，由本所风险评估部门负责辅导顾问单位填写《法律风险评估调查表》。 《法律风险评估调查表》的填写应当真实、完整、规范。 第十五条、本所风险评估部门依据法律风险评估调查，对顾问单位的法律风险进行分析，并起草《企业法律风险评估报告》； 对顾问单位进行风险评估，风险评估部门还应当依照《企业风险等级评定标准》为企业评定企业风险等级。 第十六条、《企业法律风险评估报告》与《企业风