沧州明珠：申请首次公开发行股票并上市的补充法律意见书(2006年之三).pdfVIP

北京市国枫律师事务所 关于沧州明珠塑料股份有限公司申请首次公开发行股票 并上市的补充法律意见书（2006 年之三） 致：沧州明珠塑料股份有限公司（发行人） 根据北京市国枫律师事务所（以下简称本所）与发行人签订的《律师服务协议 书》，本所为发行人申请内资股股票首次公开发行并上市（以下简称本次发行上市） 的特聘专项法律顾问；本所律师已根据相关法律、法规及《首次公开发行股票并上 市管理办法》的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并就发行人本次发行上市事宜 出具了法律意见书、律师工作报告及相关补充法律意见书。 1 2006 10 11 鉴于：（） 年 月— 月，发行人的控股股东——河北沧州东塑集团股份有 限公司（以下简称东塑集团）股东持股发生了变动（以下简称本次股东持股变动）； 2 2006 11 23 （） 年 月 日，发行人召开了第二届董事会第八次会议，通过了关于将首次 公开发行股票的规模从原定的不超过2500万股调整为不超过1800万股（以下简称本 次调整发行规模）。本所律师对本次股东持股变动、本次调整发行规模等相关事宜进 行了核查验证，并出具本补充法律意见书，对本所律师已经出具的法律意见书、律 师工作报告及相关补充法律意见书的相关内容进行必要的补充说明。 本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律 文件随其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任。 本补充法律意见书仅供发行人本次发行上市的目的使用，不得用作任何其他目的。 根据《中华人民共和国证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对发行人提供的文件和有关事实进行了核 查和验证，现出具补充法律意见如下： 1 百度文库两周年典藏纪念 一、东塑集团本次股东持股变动 根据发行人的陈述并经合理查验，东塑集团 670 名自然人股东于 2006 年 10 月 将持有的东塑集团3069.75万股股份转让给22名自然人并签订了相关的股份转让协 议，河北省沧州市公证处对上述股份转让协议的签订行为进行了公证，并出具了《公 证书》[有关本次股东持股变动详见“北京市国枫律师事务所关于沧州明珠塑料股份 有限公司申请首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（2006年之二）”] 根据东塑集团和发行人的陈述、河北省沧州市公证处出具的《公证书》及本次 东塑集团股份转让方出具的说明并经合理查验，本次股东持股变动前东塑集团向股 份转让方告知了发行人正在申请首次公开发行股票且股份转让方知悉发行人该等申 请事宜，股份转让双方本着合法自愿的原则办理本次股东持股变动事宜。根据上述 情形和各方签署的股份转让协议，本所律师认为，东塑集团本次股东持股变动合法 有效，不存在纠纷及潜在的法律风险。 二、发行人本次调整发行规模 根据发行人的陈述并经合理查验，发行人于 2004 年 7 月 8 日召开的 2004 年第 一次临时股东大会和于2006年5月19日召开的2006年第一次临时股东大会审议批 准发行人首次公开发行人民币普通股,决定发行规模为不超过2,500万股普通股股票, 并授权发行人董事会办理本次发行上市相关事宜。 根据发行人的陈述并经合理查验，发行人于2006年11月23日召开的第二届董 事会第八次会议根据发行人股东大会的授权原则和本次发行上市的实际情况,决定 在股东大会确定的发行规模内，将原定的向社会公众公开发行不超过 2,500 万股普 通股股票调整为发行不超过1800万股普通股股票。经合理查验，发行人董事会本次 调整发行规模的决议是依据发行人股东大会的授权原则而作出的，符合发行人股东 大会决议的规定,合法有效。 本补充法律意见书正本四份，副本四份。 2 百度文库两周年典藏纪念 3