关于对深圳市惠程电气股份有限公司及相关 - 深圳证券交易所.docVIP

关于对深圳市惠程电气股份有限公司及相关 当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 深圳市惠程电气股份有限公司，住所：广东省深圳市龙岗区大工业区惠程科技工业厂区； 吕晓义，深圳市惠程电气股份有限公司董事长； 匡晓明，深圳市惠程电气股份有限公司董事、时任财务总监； 刘 心，深圳市惠程电气股份有限公司财务总监。 经查明，深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“深圳惠程”）存在以下违规行为： 深圳惠程非公开发行股票的募集资金投资项目“高性能耐热聚酰亚胺纤维产业化项目”，是以控股子公司长春高琦聚酰亚胺材料有限公司的全资子公司吉林高琦聚酰亚胺材料有限公司（以下简称“吉林高琦”）为实施主体，吉林高琦在中国银行吉林市分行开设了募集资金专项账户。吉林高琦自2011年3月25日开始，先后五次动用闲置募集资金购买了中国银行吉林市分行推出的保本型理财产品，最高金额为2.8亿元，深圳惠程未及时履行相关审批程序和信息披露义务。 深圳惠程的上述行为违反了本所《股票上市规则（2008年修订）》第1.4条、《中小企业板上市公司规范运作指引》第6.3.1条、第6.3.2条的相关规定。深圳惠程董事长吕晓义、时任财务总监匡晓明和现任财务总监刘心未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2008年修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对深圳惠程上述违规行为负有重要责任。 鉴于深圳惠程及有关当事人的上述违规事实和情节，并考虑到深圳惠程主动报告上述违规行为，积极采取整改措施，立即收回上述募集资金存入专户，且更换了存放募集资金的相关商业银行等因素，根据本所《股票上市规则（2008年修订）》第17.2条和第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对深圳惠程给予通报批评处分； 二、对深圳惠程董事长吕晓义、时任财务总监匡晓明和现任财务总监刘心给予通报批评处分。 对于深圳市惠程电气股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 深圳证券交易所 二○一一年八月二十九日 — 2 — — 1 —