杭氧股份：股东大会议事规则(2010年9月) 2010-09-29.pdfVIP

杭州杭氧股份有限公司  股东大会议事规则  第一章 总则 第一条 为促进杭州杭氧股份有限公司（以下简称“公司” ）规范运作，提高 股东大会议事效率，保障股东合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东 大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“ 《公司法》” ）和《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ）、 《上市公司章程指引（2006 年修订）》、《上市公司股东大会规则》、《上市 公司治理准则》及《杭州杭氧股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》” ） 等有关规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章 程》和本规则的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》和《公司章程》行使 以下职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监 事的报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会的报告； （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八） 对发行公司债券或其他证券及上市作出决议； （九） 审议批准变更募集资金用途事项； （十） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十一） 修改《公司章程》； （十二） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十三） 审议并决定重大关联交易事项（指公司拟与关联人达成的总额高于 3000万元且占公司最近经审计净资产值5%以上的关联交易）；审议 批准本规则第六条规定的担保事项； （十四） 审议批准本规则第六条规定的担保事项； （十五） 审议批准本规则第七条规定的对外投资、购买、出售资产及其他交 易事项； （十六） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产30%的事项； （十七） 审议股权激励计划； （十八） 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之三以上的股东 的提案； （十九） 审议法律、行政法规、部门规章及本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议， 直接作出书面决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 第五条 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公 司法》规定的股东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为 行使其他职权的，应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上 市规则》及其他相关规定和公司章程等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。 第六条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一） 单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10 ％的担保； （二） 上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期 经审计净资产 50 ％以后提供的任何担保； （三） 为资产负债率超过 70 ％的担保对象提供的担保； （四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30 ％； （五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50 ％且 绝对金额超过 5000 万元人民币； （六） 对股东、实际控制人及其关联人