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第七章 证券中介机构 第一节 证券公司 第二节 证券登记结算公司 第三节 证券服务机构 第一节 证券公司 一、证券公司概念、证券公司设立条件和证券公司注册资本要求 二、证券公司治理结构 三、证券公司高级管理人员的管理 四、证券公司内部控制 五、证券公司的主要业务 六、创新试点证券公司的评审及持续要求 七、规范类证券公司的评审及持续要求 一、证券公司概念、证券公司设立条件和证券公司注册资本要求 （一）证券公司概念 　　　证券公司是指依照《公司法》、《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 　 　　 美国——投资银行， “经纪人—交易商”； 　 英国——商人银行。 　　　德国——银行业与证券业混业经营，通常由银行设立于公司从事证券业务经营。 　 日本和我国——证券公司。 （二）证券公司的设立条件  1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。 2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。 3．有符合中华人民共和国证券法)规定的注册资本。 4．董事、监事、高级管理人．员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 5．有完善的风险管理与内部控制制度。 6．有合格的经营场所和业务设施。 （三）证券公司注册资本要求 1．经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务——五千万元。 2．经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，——一亿元。 3．经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，——五亿元。 二、证券公司结构 (一)股东及股东会 (二)董事和董事会 (三)监事和监事会 (四)经理层 证券公司高级管理人员 证券公司的总经理 副总经理 财务负责人 三、证券公司高级管理人员管理(一)任职资格 1．从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上，或者经济工作十年以上； 2．通过中国证监会认可的资质水平测试； 3．具有大学本科以上学历； 4．诚实守信，具有良好的职业道德，最近五年内无不良行为记录； 5．熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力； 6．没有《公司法》《 证券法》规定的禁止情形； 7．中国证监会规定的其他条件。 三、证券公司高级管理人员管理(二)基本行为规范 1．履行公司章程规定的职责 2．行使公司章程规定的职权 3．及时报告侵害客户合法权益的行为 4．不得收受贿赂、挪用公司或者客户资产、将公司或者客户资金借贷给他人；不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保 5．不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者 从事本职工作以外的其他经营性活动。 四、证券公司内部控制 (一)内部控制的目标 (二)完善内部控制机制的原则 (三)内部控制的主要内容 (一)内部控制的目标 1．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。 2．防范经营风险和道德风险。 3．保障客户及证券公司资产的安全、完整。 4．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 5．提高证券公司经营效率和效果。 (二)完善内部控制机制的原则 1．健全性 2．合理性 3．制衡性 4．独立性 (三)内部控制的主要内容 1．经纪业务；　　　2．自营业务 3．投资银行业务；　4．资产管理 5．研究、咨询业务；6．业务创新 7．分支机构；　　　8．财务管理 9．会计系统；　　　10．信息系统 11．人力资源管理。 五、证券公司的主要业务 (一)证券承销与保荐业务 (二) 经纪业务 (三)自营业务 (四)投资咨询业务 (五)资产管理业务 六、创新试点证券公司的评审及持续要求 (一)申请条件 (二)评审程序 (三)管理分工 (四)持续要求 (一)申请条件 1．客户交易结算资金管理的要求 2．相关业务合规性与风险状况的处理 3．客户资产管理业务的要求 4．相关业务的专项审计 5．申请试点的证券公司必须符合 的要求 (二)评审程序 1．申请试点的证券公司 2．中国证券业协会设立评审委员会，负责申请试点的证券公司的评审工作。评审委员会由中国证监会、中国证券业协会和业内机构的有关专家组成，委员名单向社会公布。 3．评审过程中的询问和陈述。 (三)管理分工 1．创新试点工作的评审 2．试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管 3．中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价 (四)持续要求 1．持续满足申请试点的条件 2．建立相应的监控预警与补足机制 3．建立风险控制