证券从业资格考试-证券交易常见问题问答总结.docVIP

证券投资者常见问题问答 一、证券交易类 1.什么是指定交易？ 根据２００７年５月１５日实施的《上海证券交易所指定交易实施细则》(编者注， 下同)，指定交易是指凡在本所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定本所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元方可参与本所市场证券交易的制度。 2.投资者如何办理或变更指定交易？ 投资者在办理指定交易时，须通过其委托的交易参与人向本所交易系统申报证券帐户的指定交易指令。申报经本所交易系统确认后即时生效。已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由原交易参与人完成向本所交易系统撤销指定交易的指令申报。申报一经确认，其撤销即刻生效。 3.指定交易在何种情况下不能撤销？ 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定 交易： （一）撤销当日有交易行为的； （二）撤销当日有申报； （三）新股申购未到期的； （四）因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。 4.大宗交易的金额与数量有何规定？ 在本所市场进行的证券单笔买卖达到如下最低限额，可以采用大宗交易方式： （一）A股交易数量在50