华夏复兴股票型证券投资基金2009年年度报告 - 上海农商银行.docVIP

华夏复兴股票型证券投资基金 2009年年度报告 2009年12月31日 基金管理人： 基金托管人： 报告送出日期：§1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。 1.2目录 §1重要提示及目录 1 §2基金简介 3 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 4 3.1主要会计数据和财务指标 4 3.2基金净值表现 5 3.3自基金合同生效以来基金的利润分配情况 6 §4管理人报告 6 §5托管人报告 12 §6审计报告 13 §7年度财务报表 14 7.1资产负债表 14 7.2利润表 15 7.3所有者权益（基金净值）变动表 16 7.4报表附注 17 §8投资组合报告 35 8.1期末基金资产组合情况 35 8.2期末按行业分类的股票投资组合 36 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 37 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 39 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 46 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 46 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 46 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 46 8.9投资组合报告附注 46 §9基金份额持有人信息 47 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 47 9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 47 §10开放式基金份额变动 47 §11重大事件揭示 48 §12备查文件目录 51 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华夏复兴股票型证券投资基金 基金简称 华夏复兴股票 基金主代码 000031 交易代码 000031 基金运作方式 本基金在自基金合同生效之日起的一年内以封闭式基金方式运作，自封闭期满之日起以开放式基金方式运作。 基金合同生效日 2007年9月10日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 3,799,456,012.17份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 秉承长期投资理念和个股精选思路，以长期、全球视野考察我国经济、行业以及个股的成长前景，着眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本评估维度，通过多层筛选机制构建高品质的投资组合，追求基金资产的持续增值，力争为投资者创造超额回报。 投资策略 本基金的资产配置采用自上而下的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段，根据全球经济发展形势以及中国经济发展趋势的判断，对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测，从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率水平。本基金投资从经济增长的长期规律和全球视野出发，采取价值型投资策略，选择具有长期竞争力和稳定成长性，且预期估值水平低于市场或行300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。 名称 华夏基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 崔雁巍 李芳菲 联系电话 400-818-6666 010 电子邮箱 service@ChinaAMC.com lifangfei@ 客户服务400-818-6666 95599 传真 010010 注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区A区 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层 北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦 邮政编码 100140 10