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企业专利预警警度评价的探讨 黄幼陵 代晶 　　关键词: 企业/专利预警/警度评价 　　内容提要: 本文将企业面临的专利侵权或被侵权风险导致的专利状态分为正常状态、警界状态和危机状态三类，具体界定了企业专利预警的警度定性评价指标体系和评价方法，并初步指出了专利预警的警度定量评价思路，以期对企业专利管理实践起到一定的参考和指导作用。 　　一、企业专利预警的警度评价思路 　　企业专利预警是指企业通过收集、整理和分析判断与本企业主要产品和技术相关的技术领域的专利和非专利文献信息、国内外市场信息和其他信息，对可能发生的重大专利侵权争端和可能产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报。 　　根据专利侵权或被侵权风险对企业威胁程度的不同，笔者将企业的专利状态分为三种：正常状态、警界状态、危机状态。每一种状态对应不同的风险表征，欲想判断出企业所处的专利状态，就应当分析企业面临的专利侵权或被侵权风险并评价其危害程度。从专利侵权或被侵权风险的征兆表现出发，按照专利侵权是否成立的判断准则，从而评价企业专利预警的警度。由于根据警示专利状态的征兆信息，或者专利侵权或被侵权风险的性质和危害程度来判断，因此，多数指标存在不可量化性，只能采取定性分析法来进行评价。另外，对于相关技术领域或同类别产品或方法的专利年申请量、年授权量增长幅度和本企业专利产品的市场占有率和销售增长率下降幅度，在一定程度上，也能反映出企业专利侵权和被侵权的风险程度，这四项指标是定量评价指标，可以用定量的方法进行评价。 　　二、企业专利预警警度的定性评价 　　(一)警度定性评价指标的构建原则 　　企业专利预警的警度定性评价指标体系，应由下述原则下构成： 　　1.系统性原则。指标体系能完整、全面、真实地反映专利预警的实际效果以及存在的专利侵权风险。 　　2.敏感性原则。要求指标体系能够准确地、敏感地反映企业专利警界状态和专利危机状态，及时反映专利工作的真实状态。 　　3.独立性原则。对企业预警的警度评价指标体系要求各个指标相互之间具有独立性，减少相关程度。 　　4.预测性原则。指标体系不仅能反映过去和现在的专利活动状况，而且还能反映专利活动将来发展趋势。 　　(二)警度定性评价指标体系的构建 　　设计企业专利预警的警度定性评价指标体系是沿着征兆信息的性质、来源到征兆信息所警示的专利状态进行构建，当某项征兆信息或风险因素出现时，就警示对应的专利状态。据此，笔者将警度定性评价指标分为三类：正常状态类指标、警界状态类指标、危机状态类指标。 　　企业专利预警的警度定性评价指标特别要反应专利侵权或被侵权风险的表征，专利侵权或被侵权风险的表征是通过对所收集整理的专利信息进行分析判断得到的。如前所述，专利信息的获取有四种渠道：专利文献、非专利文献、市场和其他渠道，因而专利侵权或被侵权风险的表征可通过对四种渠道获取的信息进行整理分析而获得。 　　1.对专利文献信息的分析判断，首先是要对比专利必要技术特征和涉嫌侵权的产品或方法的技术特征。因为我国专利法第26条规定，专利权的保护范围由独立权利要求来确定，独立权利要求中前序部分和特征部分的技术特征共同构成要求保护的必要技术特征，因此应当以专利的必要技术特征与涉嫌专利侵权的产品或方法的技术特征进行对比分析。另外，要特别注意的是，专利权独立权利要求中的技术特征未必都是必要技术特征，有时因为申请人缺乏撰写申请文件的经验，将非必要技术特征写进独立权利要求中，所以，企业专利部门的分析人员要能准确地界定专利的必要技术特征。 　　通过专利必要技术特征与对比产品或方法技术特征的比较，准确判断出企业是处于正常状态或者危机状态。 　　2.对非专利文献信息的分析判断，如果发现有报刊、书籍等刊登了与本企业专利相同或相近似的产品或方法的广告、说明书、招投标书等等，则企业处于警界状态。 　　3.市场信息的分析判断，如果发现他人正在制造、使用、销售、许诺销售、进口与本企业专利相同或相似的产品，或者他人正在使用与本企业专利方法相同或相似的方法，或者他人正在使用、许诺销售、销售、进口依照本企业专利方法直接获得的产品，上述行为如果发生，则使企业处于警界状态。如果发现有假冒本企业专利的行为发生，他人对本企业的专利构成了侵权，企业处于危机状态。假冒本企业专利的行为有四种(注：《专利法实施细则》第八十四条。)：他人未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注本企业的专利号;他人未经许可，在广告或者其他宣传资料中使用本企业的专利号，使公众将所涉及的技术误认为是本企业的专利技术;他人未经许可，在合同中使用本企业的专利号，使公众将合同涉及的技术误认为是本企业的专利技术;伪造或者变造本企业的专利证书、专利文件或者专利申请文件。 　　4.他信息主要是指对他人向本企业提出的专利侵权指控或警告，当企业获取该类信