论我国洗钱犯罪侦查机制的完善.pdf

内容摘要 现代社会中，毒品、走私、黑社会性质的组织犯罪十分严重，犯罪分 子通过各种犯罪聚敛了大量的钱财，但是由于各国比较严格的金融、税务 等管理制度，大量的犯罪所得难以正常流通。为了能自由地挥霍和使用犯 罪所得，洗钱犯罪应运而生。而在全球资本的流动性不断加强的今天，无 论是世界各国的市场，还是加入世界贸易组织的中国的市场，都在经济全 球化的大背景下经历着一个管制持续放松的自由化过程，加之世界各国对 中国市场的重视和投入，从而不可避免地使我们面临来自国内外洗钱犯罪 日益猖獗的挑战。面对日益严重的洗钱犯罪及其引发的各种社会问题，我 国于2006 年6 月出台了《刑法修正案(六)》，修改了刑法第一百九十一 条第—款关于洗钱犯罪的规定，以便更加有力地惩治洗钱犯罪。中国人民 银行也在2006 年11 月出台了两个配套的规定，即《金融机构反洗钱规定》 和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。而2007 年1 月实施 的《中华人民共和国反洗钱法》，说明我国已经充分认识到了洗钱犯罪的 严重性，举起了打击洗钱犯罪的利剑。 众所周知，法律的实施不代表法 律的实现，法律要达到应然的程度需要理论和实务界的共同努力，学界对 关于洗钱犯罪的立法问题以及法律制度建设等诸问题进行了大量的理论 探讨，但是对于打击洗钱犯罪的侦查机制的问题的研究却十分不足，这必 然影响到司法实践对洗钱犯罪的侦查、防范以及最终的刑罚处罚。侦查机 关限于不完善的侦查机制的桎梏，影响了洗钱犯罪的打击效率和效果，因 此，每年全国成功侦破的洗钱案件不多，很多洗钱犯罪分子逍遥法外。本 论文试图以《反洗钱法》的颁布实施为契机，以我国反洗钱法律体系为背 景，以比较考察为视角度为，从打击洗钱犯罪的制度，特别是洗钱犯罪侦 查机制的角度，对国际上的先进的洗钱犯罪侦查机制最进行考察，对美国、 英国、西欧诸国的洗钱犯罪机制进行比较研究，然后在此基础上对我国目 前国内的洗钱犯罪侦查机制进行分析，从而对如何完善我国洗钱犯罪侦查 机制进行深入的研究，以期能对打击洗钱犯罪的侦查机关与相关职能部门 侦破打击洗钱犯罪做出些许贡献，并能为促进侦查、金融联合防范、打击 洗钱犯罪工作取得更大成效提供些许建议。 全文共分三部分，约3 万字: 第一部分主要洗钱犯罪的概述。第一部分分成三个层次，首先介绍洗 钱犯罪活动产生的社会、经济背景，以及其从产生的初级形式如何演变到 1 现代的洗钱犯罪及洗钱犯罪在不同时期的不同特征。第二层次，主要介绍 国际和国内洗钱犯罪的现状和发展趋势。通过对国内外洗钱犯罪现状和对 洗钱犯罪的法律认定，在第三个层次概括出洗钱犯罪犯罪的特征。即洗钱 犯罪的隐秘性、洗钱犯罪的国际性、专业性，复杂性、受害者缺失性四个 方面的特征。 第二部分是从比较考察的角度，分析国内外洗钱犯罪的侦查机制，分 两个层次。一，主要是国外，特别是西方发达国家在打击洗钱犯罪侦查机 制的先进经验，考察的角度是：侦查机构的设置、侦查权利的配置、专业 队伍建设、侦查方法运用、国际合作五个方面。二，通过对比国外洗钱犯 罪侦查机制，分析和总结我国目前洗钱犯罪侦查机制现状和存在的弊端。 存在的主要问题就是：传统的机构配置不适应当前我国洗钱犯罪活动的形 式；队伍专业性、技术性不强；国际合作方面欠缺。 第三部分由两个层次构成，第一，主要在前文的基础上，针对我国现 有洗钱犯罪侦查机制的不足，提出完善的建议：分为管理调整、队伍建设、 情报网络建设、联防体系建设、专用技术工具开始引进、可视窗口、国际 合作；七个方面。提出要完善我国洗钱犯罪侦查机制，一方面要加强内部 的管理和建设，另一方面要注重同金融机构，特别是与洗钱犯罪有密切关 系的银行等部门的联合合作，同时也要着眼于洗钱犯罪国际化趋势，加强 同国际其它国际的合作。第二层次则是对前文的深入探析，对如何构建和 完善“警、银”合作机制提出了建立两项制度：1.信息合作制度；具体措 施为:建立信息员侦查机关应、向与洗钱犯罪相关的行业发展秘密力量建 立、建立可视窗口，进行同步跟踪；搞好洗钱犯罪情报的收集、整理、分 析、应用和资源共享.2.建立快速反应机制；具体措施为: 建立快速报案 机制；建立信息情报快速交流机制；共制犯罪嫌疑人，快速破案；搞好区 域协作. 结尾概括本文论点: 《反洗钱法》的实施已经带动了关于洗钱犯罪打 击和防范机制的一系列变化，结合我国已经加入的国际公约，建立和完善 我国打击和防范洗钱