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诺德深证300指数分级证券投资基金 2013年第2季度报告2013年6月30日送出日期：§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德S300 基金主代码 165707 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年9月10日 52,982,635.28份 0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内，以实现对深证300指数的有效跟踪，分享中国经济的持续、稳定增长的成果，实现基金资产的长期增值。 300指数中的基准权重构建指数化投资组合，以拟合、跟踪深证300指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 300指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 300价格指数收益率×95%＋金融同业存款利率×5% 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属三级基金的基金简称 诺德300A 诺德300B 诺德S300 下属三级基金的交易代码 150092 150093 165707 报告期末下属三级基金的份额总额 532,689份 532,689份 51,917,257.28份 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2013年4月1日-2013年6月30日) 1.本期已实现收益 2,751,809.47 2.本期利润 -1,791,883.75 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0315 4.期末基金资产净值 52,316,155.72 5.期末基金份额净值 0.987 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013年4月1日至2013年6月30日 -7.32% 1.46% -7.52% 1.49% 0.20% -0.03% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 诺德深证300指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012年9月10日至2013年6月30日）300指数分级证券投资基金成立于2012年9月10日，图示时间段为2012年9月10日至2013年6月30日。本基金自基金合同生效日至本报告期末不满一年。 2012年9月10日至2013年3月9日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 薛珠 本基金基金经理、诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理 2012-9-10 - 6 上海财经大学硕士，2007年3月加入诺德基金管理有限公司，先后在风险控制部和投资研究部从事投资研究相关工作，历任助理研究员、研究员、高级研究员、基金经理助理兼数量研究主管职务，具有基金从业资格。 张敬燕 本基金基金经理 2012-12-19 - 4 上海交通大学理学硕士，2009年4月起任职于诺德基金管理有限公司，曾先后担任风险控制部助理研究员、量化投资策略研究员、风险管理与量化策略部量化投资策略研究员兼风险控制主管，具有基金从业资格。 注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券