申银万国证券股份有限公司2014年4月1日.pptVIP

申银万国—新三板市场的领跑者 全面优质的一条龙后续服务 谢谢 联系人： 林琳 0571 新三板申请挂牌流程 二、改制阶段 1、中介机构职责 券商的职责： （1）组织召开中介机构协调会，制定改制的初步计划及时间表； （2）协助公司的审计工作，对审计中遇到的问题提出相关意见和建议。 律师事务所的职责： 起草有关决议、协议，股份公司章程、三会议事规则等相关法律文件，会同券商讨论后定稿。 会计师事务所的职责： （1）会计师出具两年（一期）审计报告，以确定净资产额，并以之作为折股依据；股份公司成立的验资报告。 （2）资产评估机构对公司资产进行评估，并出具评估报告。 新三板申请挂牌流程 二、改制阶段 2、关注问题 股东出资（特别是非货币出资的核查） 同业竞争 业务独立性 隐名股东情况，股权转让、增资的合法合规性 内控制度，财务规范性 股权结构调整 新三板申请挂牌流程 三、推荐挂牌阶段 1、中介机构职责 主办券商形成并完善推荐挂牌所需材料，具体包括：尽调底稿、股票挂牌申请材料（含：公开转让说明书、推荐报告、尽调报告及其它）、申请股票公开转让核准文件（报证监会）。 律师事务所提交法律意见书，对公司股东名册出具鉴