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基于自主创新视角的研发投资方式研究 蒋颖丽 魏泽 陈海声 [摘 要] 文本首先回顾了我国企业对研发投资方式选择的历史变革；其次对研发投资的三种基本方式进行了比较，然后从管理可控制的角度出发，分析企业自身的技术、规模、资金等因素与研发投资方式选择之间的相互影响。 [关键词] 自主创新 研发投资方式 影响 在产业发展日益知识化的今天，企业竞争优势主要依赖技术优势企业通过研发投资提高技术能力实现技术跨越主要有三种方式：第一，内部研发 ；第二，；第三， 研发并购。内部研发是指企业通过自身的努力和探索进行研发投资，攻克技术难关，并在此基础上依靠自身力量独立推动技术的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的研发活动。以获得技术专利、研发团队等研发资源为目标的并购内部研发研发并购 优点 缺点 稳定增长 增长缓慢 相容的文化，减少冲突 资源开发的渠道有限，需要创造新的资源 随着业务成长而积累学习能力和知识 公司可能遭到规模小的风险 鼓励内部企业家精神 会增加同一市场的竞争强度 内部投资，量力而行 不成功的内部投资会带来灾难性后果 表2：研发战略联盟优缺点 优点 缺点 可以获得互补资源和能力 难以控制和领导 发展速度较快 可能援助了潜在的竞争对手 难以长期有效存在 双方有自身立场，难以有效整合知识资源 表3：研发并购优缺点 优点 缺点 速度更快的实现企业扩张目标 成本高，更多地为目标公司创造价值 保持现有市场容量和结构并扩大市场份额 难以准确地对目标企业进行估价和预测 可以获得补充资源和能力 实现协同效应所要求的条件较高 排除潜在竞争对手 整合难度大，易于发生组织和文化冲突 筹资方式多样化 伴随不必要的附属业务 可能获得协同效应 经常需要做出重大承诺和承担大量义务 三、企业自身内部因素对研发投资方式的影响 鉴于上述三种方式的不同优缺点，引起这些特点是与企业自身的诸多因素密切相关，本文主要从企业的技术性质、企业的技术力量、企业规模这三个因素分析对不同研发投资方式选择的影响。 企业的技术性质决定研发投资方式的选择。当企业在核心技术领域具有明显的竞争优势和强大的技术创新能力时，其技术的系统性越强、获取外部技术的难度越大，同时为防止技术泄露，企业多采用内部独立研发、研发并购等研发投资方式。反之，则多采用研发战略联盟。但随着技术复杂性提高，企业靠自身的技术和资金实力难以继续时，企业也不得不考虑联盟，在各种联盟形式的选择中，由于股权形式的研发战略联盟比契约型或非正式协议形式的研发战略联盟因组织结构较密切，适应技术体系重构、系统学习及提高核心竞争力，因此成为技术性强的企业的首选。而采用契约型或非正式协议形式的研发战略联盟组织这一较松散型的管理往往适应于不同类型的技术性质。企业还将一些辅助性技术的研发委托给其他具有技术优势的企业、大学或研究机构，因为这些技术在企业的技术战略中，重要性相对较低，同时也提高研发效率。 企业的技术力量影响研发投资方式的选择。企业拥有的技术力量是获取和吸收新技术的基础，技术力量的大小影响着技术转移的难易程度。从对企业技术力量由小到大的划分，针对企业核心技术，相对应采取的模式应该依次为研发并购、战略联盟和独立研发。独立研发模式要求企业具有较高的技术能力，企业能够主导产品开发的全过程。而并购模式对企业的能力水平要求相对较低，企业可以通过并购，获得技术提供方的比较系统的成熟的技术，实现对引入技术的消化吸收和再创新，从而提升企业的技术水平。 企业规模对研发投资方式的选择。一般而言，规模较小企业的研发技术资本有限，选择向外寻求支持的研发投资方式比较困难，所以一般偏爱完全依靠自身力量的自主研发，但是这种模式具有较高的风险。而规模较大的企业，相比中小型企业，资金雄厚，研发投资方式选择面较宽，可以选择研发战略联盟等形式分散企业的研发风险。企业规模中的资金规模、成本约束对研发投资方式选择的影响很大。三种研发投资方式的成本性态差异很大，内部独立研发的成本最大，研发并购的成本次之，研发战略联盟的成本最小。显然企业财物资源的支撑力度不同，由此引起的战略导向不同、成本约束不同因而对研发投资方式的选择不同。 四、研发投资方式选择对企业的影响 研发投资方式选择对企业各方面的影响都很大。其影响主要表现在企业规模的影响上。而企业规模可以从企业职工人数和主营业务收入两方面来看。企业如果选择内部独立研发，则可以拥有核心技术能力企业保持持续竞争优势 [1]Veugelers, R. and Cassiman, B. , 2001, Foreign Subsidiaries as a channel of international technology diffusion:Some direct f