2015年证券证券交易重难点汇总.docVIP

2015年证券从业资格《证券交易》重难点汇总 第一章 证券交易概述　 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 　　一、证券交易的概念及原则 　　(一)证券交易的概念及其特征(掌握) 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性 （3）风险性 　　【例1·多选题】证券交易的特征有(　)。 　　A.收益性 　　B.流动性 　　C.安全性 　　D.风险性 　　『正确答案』ABD 　　『答案解析』证券交易的特征有：(1)流动性。(2)收益性。(3)风险性 　　【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(　) 　　A.正确B.错误 　　『正确答案』A 　　『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 　　(二)我国证券交易市场的发展历程 我国证券交易市场的发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人