证券公司专用证券账户业务指南.pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司 证券公司定向资产管理登记结算业务指南 第一条 为便于证券公司接受投资者委托开展定向资产 管理业务，根据国家法律法规和《证券公司客户资产管理业务试 行办法》以及《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》， 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关 规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”） 有关业务规则，制定本指南。 第二条 本指南适用证券公司定向资产管理业务涉及的 证券账户管理及相关证券登记、存管、结算等业务。 第三条 证券公司办理定向资产管理业务，应通过以投资 者名义开立的证券账户进行。同一投资者只能在沪、深市场各设 立一个定向资产管理专用证券账户（以下简称“专用证券账户”）。 投资者可以申请新开立专用证券账户，也可以将原有的普通证券 账户转换为专用证券账户。 第四条 投资者开立专用证券账户或将原有的普通证券 账户转换为专用证券账户，须委托证券公司向中国证券登记结算 有限责任公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）申请办 理。 第五条 证券公司受投资者委托申请开立专用证券账户 或将投资者原有的普通证券账户转换为专用证券账户时须提供 — 1 — 以下材料： （一） 《证券账户注册申请表》或者《定向资产管理专用 证券账户转换申请表》（附件1）； （二） 证券公司法定代表人授权委托书、法定代表人证明 书及法定代表人的有效身份证明文件复印件； （三） 证券公司营业执照复印件（加盖证券公司公章）； （四） 证券公司经营证券业务许可证复印件（加盖证券公 司公章）； （五） 证券资产管理业务许可证明复印件（加盖证券公司 公章）； （六） 证券公司与投资者签订的定向资产管理合同原件 及复印件； （七） 投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司 公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）； （八） 申请将原有普通证券账户转为专用证券账户的还 需提供原普通证券账户卡原件及复印件； （九） 经办人有效身份证明文件原件及复印件； （十） 本公司要求提供的其他材料。 第六条 《证券账户注册申请表》或者《定向资产管理专 用证券账户转换申请表》中“持有人名称”一项应为投资者的名 称，“身份证明文件号码”一项应为投资者的有效身份证明文件 号码；《证券账户注册申请表》中“备注”一项应注明“开立定 — 2 — 向资产管理专用证券账户”；投资者直接通过本公司网络服务系 统查询其专用证券账户持有证券情况的，《证券账户注册申请 表》中“是否直接开通网络服务功能”一项应选择“是”，“网络 服务初始密码” 一项应填写六位数字或字母；《定向资产管理专 用证券账户转换申请表》中“转换类型”一项应选择“将普通证 券账户转换为专用证券账户”。为便于管理，本公司对专用证券 账户加注专门标识。 第七条 本公司审核本指南第五条规定材料无误后予以 办理专用证券账户设立事宜，并留存规定的文件原件或复印件。 第八条 本公司通过网络服务系统提供投资者专用证券 账户和其他普通证券账户的证券持有查询服务。新开立专用证券 账户的网络查询服务功能由本公司根据开户申请直接开通，已开 立普通证券账户或者由普通证券账户转换为专用证券账户开通 网络查询服务功能按照本公司关于投资者开通网络服务权限的 操作流程（附件2）办理。证券公司应积极协助投资者办理上述 网络服务开通事宜。 投资者专用证券账户和普通证券账户的网络查询服务功能 开通后，投资者本人或其授权的证券公司、托管人可以通过本公 司网络服务系统查询专用证券账户和普通证券账户的持有情况。 根据查询结果即可另行合并计算专用证券账户和其他相关证券 账户持有的上市公司股份的合计数额。 第九条 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销 — 3 — 或者终止后十五日内，代投资者向本公司申