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内部质量审核 1 目的 规范内部审核方法，确保内部审核公正、有效。 2 适用范围 学校内部审核过程的控制。 3 职责 3.1 管理者代表负责内部审核计划的审批。 3.2 质量办负责内部审核计划的拟制；负责内部审核组织和纠正与预防措施的跟踪验证；负责不合格报告发放、登记；负责向审核机构报告内审结论。 3.3 审核员根据分工，进行独立、公正审核，填写检查清单，开具不合格报告。 3.4 各部门负责对审核员的工作给予配合，并对内部质量审核中发现的不合格项进行纠正。 4 工作程序 4.1 内部审核计划的制定、审批与发布 4.1.1 审核频次和范围:每年进行一次涵盖所有受控部门的内部质量审核。最高管理者还可根据需要增加审核频次和确定增加频次的审核范围。 4.1.2 质量办拟制内部审核计划。内部审核计划至少包括： （1）审核范围； （2）审核的时间和具体安排； （3）审核组的组成。 4.1.3 质量办应根据各部门的工作性质和工作特点，在与各部门质管员和审核员沟通后合理安排内部审核计划。 4.1.4 质量办将拟制的内部审核计划报管理者代表审批。 4.1.5 质量办将审批后的内部审核计划通过网上发布，并通过电子邮箱发给审核组成员和受控部门质管员。 4.1.6 质量办通过电话对内部审核计划的收到情况予以核实。 4.2 内部审核员的资格及聘任 4.2.1 审核组组长及审核员需经过主管机关的专门培训，并取得的相应的资格证书。 4.2.2 内部审核员由质量办拟文，报管理者代表审核批准后，学校正式发文聘任。 4.2.3 质量办在学校正式发文聘任的审核员中安排审核组组长及审核组成员。 4.2.4 质量办在制订审核计划时不应安排审核员参加与本人有直接责任关系工作的审核。 4.3 内部审核的准备 4.3.1 在审核开始之前，审核组组长召开审核预备会，学习相关文件，提出审核要求，在征求审核员意见的基础上，给每个审核员分配具体审核任务。 4.3.2 审核员根据分工拟写《审核检查清单》，准备好有关文件表格，做好审核准备。每个部门只填写一份《审核检查清单》。 4.3.3 《审核检查清单》填写规则 （1）审核编号。审核编号组成：wut（学校的英文缩写）+ns（内审的汉语拼音开头字母）+4位年份阿拉伯数字+当年内审的次数2位阿拉伯数字。 （2）审核号码。由学校的英文缩写wut，内审的拼音开头字母ns，当年的年份，当年内审的次数，受控部门的代码组成，例如：在2005年第一次内审中对质量办的审核检查清单中审核号码是：wutn 4.3.4 《不合格报告》填写规则：不合格报告前6项栏目不得空白，第8项的“相关部门负责人/日期”栏没有可填写的，可不填写；其他栏目必须填写。“不合格项编号”的填写方法为：wut（学校的英文缩写）+ns（内审的汉语拼音开头字母）+4位年份阿拉伯数字+当年内审的次数2位阿拉伯数字+部门代码+部门不合格项序号（2位），例如：2005年质量体系第一次内审中质量办第2份不合格报告“不合格项编号”一栏应填写为：wutns2005011202，其他部门的不合格报告的相关栏填写以此类推。 4.3.5 受审核部门收到内部审核计划后，应做好迎审准备。 4.4 内部审核的实施 4.4.1 首次会议。各部门现场审核开始之前召开首次会议。参加首次会议的人员为审核组成员、受审核部门领导及主要工作人员。 4.4.2 首次会议由审核组组长指定的审核员主持,首次会议应至少包括以下内容： （1）向被审核方介绍审核组成员及分工； （2）宣布审核的目的、范围及审核依据； （3）说明审核日程安排和审核方法； （4）提出保障条件的配合要求； （5）受审核部门领导认可审核组的安排并对本部门人员提出配合要求。 4.4.4 审核员通过访谈、查看文件和记录等方式进行客观、独立的审核，审核中注意营造良好的审核氛围，不涉及与审核无关的内容。 4.4.5 审核员按照内部审核计划进行审核。遇身体不适等特殊情况，经审核组组长同意可调整审核安排。 4.4.6 审核员按照独立、客观、公正的原则进行审核。认真填写《审核检查清单》。 4.4.7 审核员在审核现场发现的问题，应当场由该项工作责任人（或主管领导）在《审核检查清单》中确认。 4.4.8 审核员结束某个部门的审核时，应向该部门负责人简要介绍审核情况。 4.4.9 审核结束后，审核组组长主持召开审核组会议，总结审核过程，确定《不合格报告》和问题清单，拟写审核报告。管理者代表可列席审核组会议。 4.5 审核结论分为“严重不合格”、“不合格”、“建议项”三种情况。 4.5.1 “严重不合