法律规制实施中合谋经济分析.pdfVIP

法律规制实施中合谋的经济分析 杨恺钧 黄坡 内容提要：中国目前政企分开、垄断行业的改革正进入攻坚的实施阶段，这个过程其实 也是错综复杂的利益格局和维护这些格局的各种法律法规的重建过程。在此过程中，企业、 行会、政府的合谋时有发生，任其发展，将导致“帕累托更糟”。本文用博弈论的研究方法， 构建了企业与规制者合谋博弈模型，企业竞争寻租博弈模型，并结合中国具体的法律规制实 践提出关于提高合谋被发现概率，逐步放松规制，加强行业立法，规范行业协会等方面的一 系列措施，以达到资源配置的卡尔多-希克斯改进。 关键词：法律规制 直接、间接合谋 隐性承诺 行业协会 一、法律规制中各方关系分析 法经济学价值观的构建的一个理论前提就是：制度是经济增长的内生性变 量。制度又有正式制度安排和非正式制度安排两种。作为经立法机关通过的规制 法规属于正式制度安排，当然是经济增长的内生性变量，对经济的发展起着重要 的影响。规制法规与经济的内在的、固有的这种联系，要求任何规制法规的制定 1 和执行都要有利于资源配置的效益最大化 。由于市场经济中各参与主体都是理 性的，他们的每个行动无不是为了自身功利和利益最大化，那么，规制法规作为 规范、约束理性人行为的契约，其制定、执行等过程，无不渗透着市场参与者最 大化自身利益的印记。从而，什么样的法律被通过，他们是如何被解释和执行的， 最终取决于何种行为是立法者、法官和警察的理性利益所在2 。而我们认为，法 律规制实施中合谋的经济分析的理论基础在于：在法律市场上，存在着对法律规 制的需求和供给。需求者就是市场参与主体：个人、企业、利益集团等（当然也 包括下面谈到的法律的供给者：立法者、执法者本身），他们希望一定的法律规 制能够实现自身利益最大化，如：消费者希望“法定价格”尽可能低，而企业则 希望“法定价格”越高越好。这些市场参与主体如果完全为了自身利益最大化， 可能会以各种手段和方法（院外游说、寻租等）影响立法者，以换取对自己有利 的立法。需求产生供给（凯恩斯定律），那么在法律市场上的供给者就是立法机 构、部分规制法规的执行机构。他们在一定的社会环境下，提供适用的法律法规 用来规范人们的行为，立法机构由代表不同利益者的立法者（议员、人大代表） 组成，掌握并垄断着“法律”这种稀缺资源的供给。立法者是公众利益的代表人， 但是立法者也是理性人，其行为很有可能偏离公众利益而以自身经济利益最大化 为指向，其行为不同程度地受各种市场参与主体的影响。法律市场上的执法机构 （以下简称规制者）是规制法规的执行者、准供给者，其对经济和社会的执法权 来自于立法机构的授权，或是立法机构通过专门的授权法案，设立专门的独立的 规制机构对某一经济领域进行政府管制3 。说它是规制法规的准供给者，是因为 立法机构制定内容宽泛的有关政府管制的法律，并在法律中将较为细致的规章制 定权授予行政机构，同时，由于信息不对称和专业技术问题，规制法规的制定和 1 曲振涛：《法经济学》，中国发展出版社，2005 2 大卫·D ·弗里德曼，经济学语境下的法律规则，杨欣欣译，法律出版社，2004 3 陈富良，利益集团博弈与管制均衡，当代财经，2004 年第一期，第 22-28 页 - 1 - 执行过程中，规制者还需要承担信息收集、向立法者提供被规制者的信息、负责 法律法规的起草等作用，即起着“专家”的作用。司法机构受立法机构的委托， 对规制法规的执行者进行监督，通常情况下是在接受举报的情况下，以法律赋予 之的职责，对规制者的行为进行合法性审查，从而判定规制者的行为是否违法。 他们之间的关系如下图： 市场参与主体 委 托 规 ∣ 间 制 代 接 ∣ 理