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广发小盘成长股票型证券投资基金托管协议 广发小盘成长股票型证券投资基金 托 管 协 议 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 1 广发小盘成长股票型证券投资基金托管协议 目录 一、托管协议当事人 3 二、托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 5 四、基金财产保管 6 五、投资指令的发送、确认与执行 10 六、交易安排 13 七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算 15 八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核 19 九、投资组合比例监控 24 十、基金收益分配 24 十一、基金份额持有人名册的登记与保管 26 十二、基金的信息披露 26 十三、基金有关文件和档案的保存 27 十四、基金托管人报告 28 十五、基金托管人和基金管理人的更换 28 十六、基金管理费、基金托管费及其他费用 30 十七、禁止行为 32 十八、违约责任 32 十九、争议处理 36 二十、托管协议的效力 36 二十一、托管协议的修改与终止 37 二十二、其他事项 37 二十三、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 38 2 广发小盘成长股票型证券投资基金托管协议 鉴于广发基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责 任公司，拟发起设立广发小盘成长股票型证券投资基金（以下简称基金）； 鉴于上海浦东发展银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于广发基金管理有限公司拟担任基金的基金管理人，上海浦东发展银行股份 有限公司拟担任基金的基金托管人。 为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室 法定代表人：董正青 成立日期：2003年8月5日 注册资本：1 亿元人民币 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91号 经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 法定代表人：张广生 行长：金运 成立日期：1992年10月19日 3 广发小盘成长股票型证券投资基金托管协议 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 组织形式：股份有限公司 注册资本：39.15亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业 拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务； 外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币 有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行 业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社 会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。 二、托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作