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华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：深圳发展银行股份有限公司 二零零九年五月 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人3 二、基金托管协议的依据、目的和原则4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查8 五、基金财产的保管9 六、指令的发送、确认及执行 12 七、交易及清算交收安排 14 八、基金资产净值计算和会计核算 19 九、基金收益分配 24 十、基金信息披露 25 十一、基金托管人报告 27 十二、基金费用 27 十三、基金份额持有人名册的保管 28 十四、基金有关文件档案的保存 29 十五、基金管理人和基金托管人的更换 29 十六、禁止行为 31 十七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 33 十八、违约责任 34 十九、争议解决方式 35 二十、托管协议的效力 36 二十一、其他事项 36 二十二、托管协议的签订 36 2 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 鉴于华富基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募 集发行华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金； 鉴于深圳发展银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于华富基金管理有限公司拟担任华富价值增长灵活配置混合型证券投资 基金的基金管理人，深圳发展银行股份有限公司拟担任华富价值增长灵活配置混 合型证券投资基金的基金托管人； 为明确华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托 管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同” ）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有 抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：华富基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路588 号浦发大厦14 层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路588 号浦发大厦14 层 邮政编码：200120 法定代表人：姚怀然 成立日期：2004 年4 月19 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：深圳发展银行股份有限公司（深圳发展银行） 3 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 邮政编码：518001 法定代表人：法兰克·纽曼 成立日期：1987 年12 月22 日 基金托管业务批准文号：证监许可[2008]1037 号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：310543.4 万元 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现； 各项信托业务；经监管机构批准发行和买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外借款；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易