佛塑股份：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年6月) 2010-06-25.pdfVIP

佛山塑料集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范佛山塑料集团股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监 会《上市公司董事、监事和高管所持本公司股份及其变动管理规则》和 深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高管所持本公司股份管理业务 指引》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持 本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第四条 董事会秘书负责公司董事、监事、高级管理人员的身份及 所持本公司股份数据和信息的管理、网上申报及定期检查的工作。 第二章 信息申报与披露 0 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托 公司向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 “登记结算公司” ）申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证 件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登 记结算公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息 后，登记结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的 证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应 当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并帐户前，登记 结算公司按相关规定对每个帐户分别做锁定、解锁等相关处理。 第八条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和 高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所 1 和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时 公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责 任。 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情 形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让 价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办 理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和登记结算公司申请将公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及 其衍生品种的 2 个交易日内向公司书面报告，并通过公司董事会向深交 所申报，及在深交所指定网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）深交所要求披露的其他事项。 公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的， 深交所在其指定网站公开披露以上信息。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变 动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司 收购管理办法》等相关法律、