罗普斯金：关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 2010-11-24.pdfVIP

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2010-041 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动 自查报告及整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中 国证监会（证监公司字[2007]28号）文《开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的 通知》及江苏证监局（苏证监公司字[2010]434号）文的相关要求，从2010年10 月8 日开始，开展了公司治理专项活动。公司成立了由董事长吴明福为组长的公 司治理专项活动领导小组，组织公司董事、监事、高级管理人员以及公司及控股 子公司相关部门人员学习了公司治理方面的相关文件，本着实事求是的原则，对 照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》，严格按照《公司法》、《证券 法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况 进行了认真自查，针对自查出的问题，提出了整改计划。具体自查情况如下： 一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题： 1、董事会专门委员会及独立董事的作用有待进一步发挥； 2、完善公司内部控制制度，加强内部审计工作； 3、 公司董事、监事、高级管理人员的法律、法规、政策学习有待进一步加 强，进一步提高规范意识、诚信意识和自律意识； 4、进一步加强与投资者的沟通及交流，保护公司及股东特别是中小股东的 利益； 5、 公司尚未根据相关规定制定《独立董事年报工作制度》。 二、 公司治理概况 公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法 规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司基 1 证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2010-041 本运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，不断提高公司的治理水 平。公司治理的实际状况基本符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文 件的要求。 1、股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股 东大会议事规则》等法律法则的要求，规范股东大会的召集、召开、提案、表决 程序，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利， 并通过聘请律师见证,保证股东大会召集、召开、提案和表决程序的合法性。股 东认真履行股东义务，依法行使股东权利。 2、 公司与控股股东 公司控股股东、实际控制人为吴明福，持有占本公司总股本70.35% 的股票。 公司控股股东能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的行为，依法通过股东 大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东，具有独立完 整的业务及面向市场自主开发经营的能力。公司所有的生产经营或重大事项均根 据《公司章程》及相关制度的规定由经理层、董事会、股东大会讨论确定，不存 在受控于控股股东、实际控制人的情形。 3、董事与董事会 公司第一届董事会成员5人，其中独立董事2人，公司董事会的人数及人员构 成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够依据《董事会议事 规则》、《独立董事议事规则》、《中小企业上市公司董事行为指引》等法律法 规开展工作，认真出席董事会，积极参加培训，熟悉有关法律法规。独立董事能 够不受影响地独立履行职责。 第一届董事会任期届满前，公司董事会于2010年8月2日召开第一届董事会第 十六次会议，审议通过《关于董事会换届选举的议案》。在2010年8月18日召开 的公司2010年第三次临时股东大会中，通过累积投票选举方式，成立了公司第二 届董事会。 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委