格力电器：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-27.pdfVIP

证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2010-30 珠海格力电器股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 珠海格力电器股份有限公司（下简称“本公司” 、“公司”）按照财政部、 证监会联合发布的《企业内部控制规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指 引》要求，以及《公司法》《证券法》的相关法律、法规，公司结合自身实际制定 相应内控制度保证公司生产经营和保护投资者的合法权益。按照广东证监局 [2009]99 号文《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关事项的通知》有关 要求，2009 年本公司开展了自查整改工作，加强与规范了企业内部控制，提高企业 经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护了市场经济秩序和社会 公众利益。现对公司内部控制自我评价报告如下： 一、内部环境 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国会计法》，以及国家有关法律法规和企业章程，建立规范的公司治理 结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成有效的职责分工 和制衡机制，维护了投资者和公司利益。 1.公司组织架构 股东大会是公司权力机构，依法决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换 董事、监事，审议批准董事会、监事会报告，审议批准年度财务决算方案，重大资 产的购买、出售等事项。 董事会对股东大会负责，召集股东大会并向股东大会报告工作，执行股东大会 的决议，制定公司的经营计划和投资方案，制定公司的年度财务预决算方案，制定 公司的利润分配方案和弥补亏损方案，制定公司增加或减少注册资本、发行债券或 其他证券上市方案；拟定公司重大收购、回购本公司股票方案，在股东大会授权范 围内决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保等事项，制定公司的 基本管理制度等。 公司董事会下设审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会三个议事机构。 审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；提名委员会主要 负责对公司董事和经理人员的人选，依据选择标准和程序进行选择并提出建议；薪 1 酬与考核委员会，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，负责 制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。各委员会职责 分工明确，整体运作情况良好。 监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财 务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，提议召开临时股 东大会并向股东大会提出提案等职权。 经理层负责组织实施股东（大）会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管 理工作。 2. 公司内部控制职责分工 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部 控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行，确保风险对策有效执行和落 实，采取的措施和程序包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、 财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。 公司指定企业管理部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。公司 明确了各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗位之间的制衡和 监督机制；并设立审计部专门负责监督检查、内部控制评价。 （二）公司内部控制制度建设情况 公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司实际情况，制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《管理手册》、 《总裁工作细则》、《风险控制管理办法》等内部控制制度。 2009 年公司进一步完善内部控制制度，董事会先后审议通过了《内部审计制 度》、《内幕消息知情人报备制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》，并完善了相关问责机制。 （三）人事、绩效管理 公司制定和实施了有利于企业可持续发