金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告.docVIP

金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金 2009年第3季度报告2009年9月30日送出日期：§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月2日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金元比联成长动力混合 交易代码 620002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年9月3日 87,743,318.83份 Return on invested capital，ROIC）”为核心财务分析指标，主要投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司；力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的证券精选，在精细化风险管理的基础上构建优化组合，谋求基金资产长期持续稳定的合理回报。 业绩比较基准 中信标普300指数收益率×55%＋中信标普国债指数收益率×45% 基金管理人 金元比联基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009年7月1日-2009年9月30日) 1.本期已实现收益 16,389,842.81 2.本期利润 -1,130,693.30 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0105 4.期末基金资产净值 98,737,735.60 5.期末基金份额净值 1.125 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2009-7-1至2009-9-30 -7.56% 1.97% -2.05% 1.31% -5.51% 0.66% 重要提示： （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2）本基金选择中信标普300指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中信标普国债指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为： 300指数收益率×55%＋中信标普国债指数收益率×45% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年9月3日至2009年9月30日） （1）本基金合同生效日为2008年9月3日，基金合同生效未满一年；基准累计增长率以2008-9-2日指数为基准； 2）本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的30%-80%；债券为15%-65%；现金比例在5%以上；本基金的建仓期系自2008年9月3日起至2009年3月2日止，在建仓期末和本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴广利 基金经理 2009-5-5 - 6 1973年出生，上海交通大学工学学士，北京大学经济学硕士，6年证券、基金从业经验。历任海通证券研究所研究员，长江巴黎百富勤研究部研究经理；2006年7月加入我司，历任研究员、首席研究员兼金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金经理助理、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 万文俊 基金经理 2008-9-6 - 12 1971年出生，北京大学经济学学士，波士顿学院工商管理学院工商管理硕士，12年基金、证券、银行等金融领域从业经验。历任Putnam Investment分析师、The Yankee Group高级分析师、东方证券股份有限公司证券投资部高级投资经理、上投摩根基金管理有限公司投资经理、汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信2016生命周期基金基金经理，2008年6月出任金元比联基金管理有限公司副投资总监。 注：此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日；证券从业的