浅论美国集团仲裁制度.pdf

论美国集体仲裁制度 摘要 消费者合同与雇佣合同中独特的仲裁条款以及美国最高法院对 GreenTreeFinancial Corp．v．Bazzle的态度，开创美国集团仲 裁的先河。同时美国两大仲裁机构发布了有关集团仲裁的程序性规 则，从一定程度上为参与者提供了正当程序方面的保护，一方面是因 为法律效果上，集团行为的裁决只有在提供了正当程序的前提下才会 约束缺席的集团成员，另一方面也是因为对于这一新兴的制度的稳妥 态度。 集团仲裁对于我国而言，是一种完全陌生的制度。除了武汉大学 的学者对此曾有～篇关于程序性介绍的文章以及广西大学的孟雁同 学的一篇论文外没有关于集团仲裁的专门性文章。因此，本文通过对 开创美国集团仲裁的经典案例的解析展开集团仲裁的发展过程，引出 集团仲裁的概念并通过与其他相关制度的对比，使读者对集团仲裁有 个较为清晰的理解。然后深入分析美国现存关于集团仲裁的混合方式 与两大仲裁机构方式下提供的正当程序。这两种方式都通过大量的司 法干预而解决正当程序的问题，这些方式都着理论和实践上的缺陷。 理论上，允许司法参与仲裁违背了《联邦仲裁法案》规定的仲裁的效 力，忽视了最高法院在Bazzle案的观点和态度；实践上来看，司法 干预集团仲裁造成了期间的耽搁，费用的加剧，通过对仲裁员裁决 的批准或者在仲裁员之外作出裁决而给仲裁员造成一种心理暗示从 而仲裁员忽视了正当程序的重要性而把负担全部压在了法院上。 本文结合美国的文化背景以及现存两大种方式存在的问题，提供 了另外一种可选择的方式——自治方式及其规则。自治方式不仅符合 《联邦仲裁法案》而且符合了Bazzle案下最高法院赋予仲裁员的决 定集团仲裁的权利。仲裁员肩负提供正当程序的任务，除却仲裁员本 身的能力问题，不仅是因为仲裁员更了解案情而且是可以减轻法院的 负担。 本文通过理论与实证相结合的研究方法，在国内外已有理论成果 和实践经验的基础上，进行比较分析、归纳总结，就集团仲裁问题进 行了较为深入、系统的分析和探讨后，对于我国是否可以引进集体仲 裁制度做了仔细的思考。通过分析我国文化背景的下仲裁发展状况以 及我国的优势，分析了我国引入集团仲裁的可行性问题。希望籍此研 究，能够对我国仲裁立法与实践的发展有所裨益。 关键词：集团仲裁；集团诉讼：正当程序；混合方式 STUDY ON CLASSWIDE ARBITRATION IIlll1 I I ll II IIIIII II III Y2070130 ABSTRACT The ofarbitration clauses ubiquity inconsumer and employment andthe agreements Court’S Supreme inGreenTree pluralityopinion FinancialBazzle,which Corp．V class implicitly