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证券市场基础知识 历次真题 2012年3月真题 一、单项选择题 1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 2、政府发行证券的品种仅限于（）。 A银行票据 B基金 C债券 D股票 3、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。 A33% B49% C50% D25% 4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A上市证券、非上市证券 B股票、债券 C政府证券、政府机构证券、公司证券 D公募证券、私募证券 5、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。 A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 6、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债 7、附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。 A依然存在 B自行消失 C转为股票 D自动作废 8、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。 A收益功能 B定价功能 C资本配置功能 D投资功能 9、按（），有价证券可以分为上市证券和非上市证券。 A证券发行主体不同 B是否在交易所挂牌交易 C募集方式分类 D证券所代表的权利性质分类 10、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。 A董事会 B A股市场相关股东 C H股市场相关股东 D B股市场相关股东 11、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。 A美元 B上市地货币 C港元 D人民币 12、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。 A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股票价格变化 B经济周期变化 —供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化 C经济周期变化—公司利润增减 —供求关系变化—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化 D经济周期变化—投资者心理和投资决策变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股票价格变化 13、以下不属于无面额股票特点的是（）。 A转让价格灵活 B为股票发行价格的确定提供依据 C便于股票分割 D发行价格灵活 14、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 15、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A社会公众股 B集体股 C法人股 D国有股 16、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。 A中央银行降低法定存款准备金率 B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 17、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 18、扬基债券所吸收的主要是（）。 A第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金 D国际资金 19、欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。 A美元 B欧元 C特别提款权 D英镑 20、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A信用公司债券 B附认股权证的公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 21、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A债券的发行日期 B债券的承销机构名称 C债券持有人的名称 D债券的到期期限 22、发行对象仅限于个人的国债是（）。 A储蓄国债（电子式） B记账式国债 C凭证式国债 D财政债券 23、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。 A国有企业债券和集体企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D工业企业债券和商业企业债券 24、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金受益人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 25、基金资产总值不包含（）。 A基金管理费用