证券市场基础知识 总10套第4套.docVIP

（据传上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题?证券市场基础?总10套第4套 证券市场基础知识 总10套第4套 ? ? 一．单选题 ? ? 01：下列不属于操纵市场行为的是（ ）。 ?A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 ?B:与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 ?C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 ?C:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 ? 02：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。 ?A:1 000万元 ?B:3 000万元 ?C:5 000万元 ?C:1亿元 ? 03：二板市场指的是（ ）。 ?A:代办股份转让系统 ?B:主板市场 ?C:中小企业板块市场 ?C:创业板市场 ? 04：下列不能作为证券投资基金特点的是（ ）。 ?A:稳定市场 ?B:分散风险 ?C:集合投资 ?C:专业理财 ? 05：证券公司内部控制的目标不包括（ ）。 ?A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 ?B:防范经营风险和道德风险 ?C:保证客户及证券公司资产的最低获利水平 ?C:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 ? 06：下面不属于公司债券的是（ ）。 ?A:保证公司债券 ?B:财务公司债券 ?C:可交换债券 ?C:信用公司债券 ? 07：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。 ?A:借贷资金市场利率水平 ?B:筹资者的资信 ?C:资金使用方向 ?C:债券期限长短 ? 08：截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。 ?A:37％ ?B:54％ ?C:72％ ?C:85％ ? 09：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。 ?A:未上市流通股份和已上市流通股份 ?B:普通股票和优先股票 ?C:外资股和内资股 ?C:有限售条件股份和无限售条件股份 ? 10：2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。 ?A:50 ?B:60 ?C:70 ?C:80 ? 11：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 ?A:1亿 ?B:2亿 ?C:3亿 ?C:4亿 ? 12：下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。 ?A:降低非系统性风险 ?B:保证证券市场的公平、效率和透明 ?C:保护投资者 ?C:降低系统性风险 ? 13：下面不属于无限售条件股份的是（ ）。 ?A:国家持股 ?B:人民币普通股 ?C:境内上市外资股 ?C:境外上市外资股 ? 14：在（ ），我国停止发行国债。 ?A:20世纪50年代和60年代 ?B:20世纪60年代和70年代 ?C:20世纪50年代和70年代 ?C:20世纪70年代和80年代 ? 15：若采取（ ）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。 ?A:政府大幅提高税率 ?B:中央银行降低再贴现率 ?C:中央银行通过公开市场业务大量买入证券 ?C:中央银行调低法定存款准备金率 ? 16：（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 ?A:合格境外机构投资者 ?B:证券经营机构 ?C:保险公司 ?C:商业银行 ? 17：下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（ ）。 ?A:代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 ?B:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 ?C:更换基金管理人、基金托管人 ?C:基金扩募或者延长基金合同期限 ? 18：下面关于B股的阐述错误的是（ ）。 ?A:采取记名股票形式 ?B:以外币标明面值，并以外币认购、买卖 ?C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 ?C:自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化 ? 19：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 ?A:公开募集的结构化产品与私募结构化产品 ?B:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商