杭州中瑞思创科技股份有限公司募集资金管理制度.pdfVIP

公司内控制度之《募集资金管理制度》 杭州中瑞思创科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强杭州中瑞思创科技股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，公司董事会 应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开 透明的原则。非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资金用 途。 第四条 公司董事会应根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定负责建立健全募集资金管理制度，确保该制度的有效实施并披露募集资金 使用情况。募集资金投资项目通过公司的分（子）公司或公司控制的其他企业实 施的，分（子）公司或公司控制的其他企业须遵守本制度。 第五条 凡违反本制度，致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失）， 公司应视具体情况，追究相关人员的责任，包括民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 第六条 公司应当审慎选择信用良好、管理规范严格的商业银行并开设募集 资金专项账户（以下简称“专户”），公司募集资金应当存放于董事会决定的该专 户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金 1 公司内控制度之《募集资金管理制度》 应当在同一专户存储，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个 数。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存 放于募集资金专户管理。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理必要的验资手续，由具有证券从 业资格的会计师事务所出具验资报告。 第八条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议。协议至少包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元 或募集资金净额（即发行募集资金总额扣除发行费用后的净额）的10%的，公司 及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）商业银行连续三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额 支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止 协议并注销该募集资金专户； （六）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报交易所 备案后公告。 第三章 募集资金的使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金，实行专款专用；出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司 应当及时报告交易所并公告。 第