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期货法律法规 主讲：丁毅农 副教授 法律硕士 黑龙江援民律师事务所 兼职律师省律师协会合同法专业委员会秘书长 E-mail:dyn1308@163.com 期货法律法规 本课程学习目的与要求 从业资格考试题型及分值 本课程课时安排 其它注意事项 本课程学习目的与要求 通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。 涉及到操作性强的实务性知识往往都是要留意的知识点，同时也是考点所在。 并不是所有的知识点都可以用来设计考题。只有有出题价值的知识才是应该认真学习的。 从业资格考试题型及分值 期货法律法规科目：共155道题目 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 判断是非题：20道，每道0.5分，共10分； 综 合 题：15道， 每道2分，共30分 考试时间100分钟。采用闭卷、计算机考试方式。 涉及到操作性强的实务性知识往往都是要留意的知识点，同时也是考点所在。 并不是所有的知识点都可以用来设计考题。只有有出题价值的知识才是应该认真学习的。 本课程课时安排 共计28课时，每周授课2学时。占2学分。 起止周：第3－17周。 其它注意事项 注意课堂纪律。 底线：缺课三分之一取消考试资格。 考核方式：考查。平时成绩占50分，期末卷面占50分。按分值分优、良、及格、不及格四等。 期货法律法规 1 、期货交易管理条例 2 、期货投资者保障基金管理暂行办法 3 、期货交易所管理办法 4 、期货公司管理办法 5 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 6 、期货从业人员管理办法 7 、期货公司首席风险官管理规定（试行） 8 、关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 9 、关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 10 、关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 11 、期货从业人员执业行为准则（修订） 12 、中华人民共和国刑法修正案 13 、中华人民共和国刑法修正案（六）摘选 14 、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 期货交易管理条例 期货交易管理条例 第一章 总则 第二章 期货交易所 第三章 期货公司 第四章 期货交易基本规则 第五章 期货业协会 第六章 监督管理 第七章 法律责任 第八章 附则 第一章 总则 一、立法目的 二、适用范围 三、基本原则 立法目的 1、规范期货交易行为 2、加强对期货交易的监督管理 3、维护期货市场秩序 4、防范风险 5、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 6、促进期货市场积极稳妥发展 适用范围 1、商品期货合约 2、金融期货合约 3、期权合约 商品期货合约 商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农副产品、金属产品，能源产品等几大类。具体而言，农副产品约20种，包括玉米、大豆、小麦、稻谷、燕麦、大麦、黑麦、猪肚、活猪、活牛、小牛、大豆粉、大豆油、可可、咖啡、棉花、羊毛、糖、橙汁、菜籽油等，其中大豆、玉米、小麦被称为三大农产品期货；金属产品9种，包括金、银、铜、铝、铅、锌、镍、钯、铂；化工产品5种，有原油、取暖用油、无铅普通汽油、丙烷、天然橡胶；林业产品2种，有木材、夹板。 金融期货合约 金融期货是指以金融工具为标的物的期货合约。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品，如证券；货币、汇率，利率等。 金融期货交易产生于本世纪70年代的美国市场，1972年，美国芝加卅商业交易所的同际货币市场开始国际货币的期货交易。1975年芝加哥商业交易所开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。现在，芝加哥商业交易所、纽约期货交易所和纽约商品交易所等都进行各种金融工具的期货交易，货币、利率、股票指数等都被作为期货交易的对象。目前，金融期货交易在许多方面已经走在商品期货交易的前面，占整个期货市场交易量的80％以上。成为西方金融创新成功的例证。 期权合约 期权合约的产生：1973年芝加哥期权交易所（CBOE）推出股票看涨期权。 期权合约是期货合约的一个发展，它与期货合约的区别在于期权合约的买方有权利而没有义务一定要履行合约。 期权合约是指由交易所统一制定的、规定买方有权在合约规定的有效期限内以事先规定的价格买进或卖出相关期货合约的标准化合约。所谓标准化合约就是说，除了期权的价格是在市场上公开竞价形成的，合约的其他条款都是事先规定好的，具有普遍性和统一性。 期